(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 59

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Q73g777K

最新回复(0)

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的品种结构是()。

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

垄断竞争型产品市场的特点包括()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。

契约型基金不是法人。()

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

无偏预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。()

根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()

夹套式换热器的优点是()。

线粒体外NADH经苹果酸穿梭进入线粒体后氧化磷酸化，能得到的最大P/O比值约为

密度不同的药物在制备散剂时，采用的最佳混合方法是

OHSAS18001的运行模式在()后该运行管理评审。

下列合同中，属于印花税征税对象的有()。

高级导游员评定标准中对导游工作业绩的要求是：没有重大服务质量投诉，旅游者反映良好率不低于()。

不列颠之战

设A为三阶矩阵，ξ1，ξ2，ξ3是三维线性无关的列向量，且Aξ1＝－ξ1＋2ξ2＋2ξ3，Aξ2＝2ξ1－ξ2－2ξ3，Aξ3＝2ξ1－2ξ2－ξ3．求｜A*＋2E｜．

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场的品种结构是()。

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

垄断竞争型产品市场的特点包括()

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握( )。

契约型基金不是法人。()

依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

无偏预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。()

根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么()

夹套式换热器的优点是()。

线粒体外NADH经苹果酸穿梭进入线粒体后氧化磷酸化，能得到的最大P/O比值约为

密度不同的药物在制备散剂时，采用的最佳混合方法是

OHSAS18001的运行模式在()后该运行管理评审。

下列合同中，属于印花税征税对象的有()。

高级导游员评定标准中对导游工作业绩的要求是：没有重大服务质量投诉，旅游者反映良好率不低于()。

不列颠之战

设A为三阶矩阵，ξ1，ξ2，ξ3是三维线性无关的列向量，且Aξ1＝－ξ1＋2ξ2＋2ξ3，Aξ2＝2ξ1－ξ2－2ξ3，Aξ3＝2ξ1－2ξ2－ξ3．求｜A*＋2E｜．

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握(　　)。