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对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。 Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行
对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。 Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现 Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果 Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行
admin
2019-05-13
55
问题
对于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，如果存在( )的情况，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。
Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现
Ⅱ．主动消除或者减轻违法行为危害后果
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
Ⅳ．获取违法所得等不当利益数额特别巨大
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券市场禁入规定》第7条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Q4wg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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