首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )
admin
2013-05-10
38
问题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
A
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Q3Dg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案。()
优先股认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量,按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()
封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。()
对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束。()
国债买断式回购的交易主体限于()
一般而言,证券交易风险的种类是()
证券交易机制涉及证券市场的微观结构,不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制,但总的来说,以下不属于证券交易机制的目标的是()
对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:在“委托价格”项填报股东大会议案序号,其中()元代表议案一。
关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法,下列说法错误的是()
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()
随机试题
Excel2010操作题 张老师利用Excel2010对本班45名学生的期末考试成绩进行了处理,其中该成绩表的部分截图如下(注:处理的学生成绩信息放在A2:H46区域),请结合所学知识回答以下问题: 该班45名学生学号前6位均为201901,后
下面各项中属于惯用语的是()
与血液运行关系最为密切的脏是
有关胶囊剂的特点正确的是
商品化会计软件的通用性是指()。
目前对于贫困家庭,有哪些政策和措施可协助其子女完成高等教育()①贫困学生补助;②特殊身份补助;③国家助学贷款;④商业性助学贷款
经济增长的标志是()。
一、注意事项1.申论考试是对考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力以及文字表达能力的测试。2.作答参考时限:阅读资料40分钟,作答110分钟。3.仔细阅读给定资料,按照后面提出的“作答要求”依次作答。二、给定资料
下列有关孕激素作用的叙述,正确的是
近年,在对某大都市青少年犯罪情况的调查中,发现失足青少年中,24%都是离异家庭的子女。因此,离婚率的提高是造成青少年犯罪的重要原因。假设每个家庭都有子女,则以下哪项如果是真的,最能对上述结论提出质疑?
最新回复
(
0
)