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  3. 下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是( )。 Ⅰ．超规模发行金融债券 Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅲ．债券登记错误或遗失 Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务

admin2022-03-23  57
问题 下列属于发行人违反金融债券发行与承销有关规定的行为是(    )。   
Ⅰ．超规模发行金融债券    Ⅱ．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券    Ⅲ．债券登记错误或遗失    Ⅳ．以不正当竞争手段招揽承销业务
选项 A、Ⅱ   Ⅲ
B、Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ
D、Ⅰ   Ⅳ
答案C
解析 发行人有下列行为之一的，属于违反金融债券发行与承销的有关规定，由中国人民银行按照《中国人民银行法》的相关规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。Ⅲ属于托管机构的违规行为，Ⅳ属于承销人的违规行为。
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