期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )

admin2014-01-08 53

问题期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )

选项 A、训诫
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令更换

答案B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Pvog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列有关资产公允价值减去处置费用后的净额的表述中，正确的有()。
假设企业按12％的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年年末等额偿还，每年的偿付额应为()元(折现率为12％，期数为5年的年金现值系数为3．6048)。
在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。
A公司为支付B公司的货款，于2008年6月5日给B公司开出一张20万元的银行承兑汇票。B公司获此汇票后，因向C公司购买一批钢材而将该汇票背书转让给C公司。但事后不久，B公司发现C公司根本无货可供，完全是一场骗局。于是马上通知付款人停止向C公司支付票款。C公
A公司为支付B公司的货款，于2008年6月5日给B公司开出一张20万元的银行承兑汇票。B公司获此汇票后，因向C公司购买一批钢材而将该汇票背书转让给C公司。但事后不久，B公司发现C公司根本无货可供，完全是一场骗局。于是马上通知付款人停止向C公司支付票款。C公
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。
某汽车制造厂为赞助一次汽车拉力赛，无偿赠给比赛主办单位5辆越野车，每辆实际销售价格为15万元，该价格为增值税价税合并定价。问题：计算该厂赞助的5辆越野车应纳消费税税额(越野车的消费税税率为5％)。
根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。
委托事务的范围并非不受任何限制，在社会生活中，有些事务是不能委托他人处理的，这些事务有()。
根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

随机试题

肝转移瘤“靶”征在T2加权像上表现的外晕环的病理基础是
简述托马斯二维模式的妥协策略的应用场合。
瞳仁扩大可见于
关于女性月经初潮，下列知识不正确的是
患者，男，62岁。胸闷痛反复发作3年，加重半小时，现胸闷痛彻背，心慌，大汗出，四肢厥冷，面色唇甲青紫，脉沉微欲绝。证属
材料：某教师在“探究酵母菌细胞呼吸的方式”的教学活动中，先让学生结合生活经验提出假设，然后设计实验，进行实验，收集实验数据和资料。最后总结出酵母茵细胞在有氧和无氧不同条件下不同的呼吸方式。问题：教师应怎样组织学生进行这种学习?
影响非专利技术评估价值的因素包括技术的()。
Youaregoingtoreadalistofsubheadingsandatext.Choosethemostsuitablesubheadingfromthelist[A]to[G]foreachnu
A、Thedirectoristoobusytoattendtoyourproposalrightnow.B、Thedirectorwillhelpyoureadtheproposaltomorrowmorning
DearMs.Pascal,Iwouldappreciateverymuchanopportunitytomeetwithyouanddemonstratehowmyuniqueexperienceande

最新回复(0)

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

下列有关资产公允价值减去处置费用后的净额的表述中，正确的有()。

假设企业按12％的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年年末等额偿还，每年的偿付额应为()元(折现率为12％，期数为5年的年金现值系数为3．6048)。

在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

某汽车制造厂为赞助一次汽车拉力赛，无偿赠给比赛主办单位5辆越野车，每辆实际销售价格为15万元，该价格为增值税价税合并定价。问题：计算该厂赞助的5辆越野车应纳消费税税额(越野车的消费税税率为5％)。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得来源于中国境内的所得，或者虽设立机构、场所但取得的与其所设机构、场所没有实际联系的所得，适用税率为()。

委托事务的范围并非不受任何限制，在社会生活中，有些事务是不能委托他人处理的，这些事务有()。

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

肝转移瘤“靶”征在T2加权像上表现的外晕环的病理基础是

简述托马斯二维模式的妥协策略的应用场合。

瞳仁扩大可见于

关于女性月经初潮，下列知识不正确的是

患者，男，62岁。胸闷痛反复发作3年，加重半小时，现胸闷痛彻背，心慌，大汗出，四肢厥冷，面色唇甲青紫，脉沉微欲绝。证属

影响非专利技术评估价值的因素包括技术的()。

Youaregoingtoreadalistofsubheadingsandatext.Choosethemostsuitablesubheadingfromthelist[A]to[G]foreachnu

A、Thedirectoristoobusytoattendtoyourproposalrightnow.B、Thedirectorwillhelpyoureadtheproposaltomorrowmorning

DearMs.Pascal,Iwouldappreciateverymuchanopportunitytomeetwithyouanddemonstratehowmyuniqueexperienceande

根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。