证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

admin2012-03-29 47

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

选项 A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案B,C,D

解析根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。②公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。③资格管理。证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。④约定运作。证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。⑤集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。⑥风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PoJg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当转换平价大于标的股票的市场价格时,可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化,此时转股对持有人有利。()

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

依据《全部经济活动国际标准行业分类》编码原则,在表示某小类的4位数代码中,第1位数字表示该小类()。

行为分析流派对股票价格波动原因的解释是()。

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，可以一次注册、多次发行。()

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列()条件。

简述企业法人终止的原因。

A．流行性出血热，轻型B．流行性出血热，非典型型C．流行性出血热，中型D．流行性出血热，重型E．流行性出血热，危重型T≥40℃，并出现难治性休克、无尿＞2天；或出现其他器官功能损害

锅炉上用的水位计在安装时应注意的事项有()。

目前，出入境船舶的检疫方式包括(　　)。

国内商业银行为个人客户提供的金融产品主要是(　　)的产品。

下列属于国际股权投资基金特点的是()。I．基金规模庞大Ⅱ．投资领域广阔Ⅲ．资金来源广泛Ⅳ．参与机构多样

中外合作办学机构应取得法人资格，独立承担办学责任。()

陈某，15周岁，初中二年级学生，关于对其不良行为的预防，下列做法正确的是()。

如下图所示，房间中互相垂直的墙和天花板都是由镜子构成，形成了3个两两互相垂直的平面镜。站在其中的小明会成多少个像：

説明する人が来ないので、どのボタンをおすと正しい動き方をするかわかりません。動き方

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当转换平价大于标的股票的市场价格时,可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化,此时转股对持有人有利。()

切线类是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法。()

依据《全部经济活动国际标准行业分类》编码原则,在表示某小类的4位数代码中,第1位数字表示该小类()。

行为分析流派对股票价格波动原因的解释是()。

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，可以一次注册、多次发行。()

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列()条件。

简述企业法人终止的原因。

A．流行性出血热，轻型B．流行性出血热，非典型型C．流行性出血热，中型D．流行性出血热，重型E．流行性出血热，危重型T≥40℃，并出现难治性休克、无尿＞2天；或出现其他器官功能损害

锅炉上用的水位计在安装时应注意的事项有()。

目前，出入境船舶的检疫方式包括( )。

国内商业银行为个人客户提供的金融产品主要是( )的产品。

下列属于国际股权投资基金特点的是()。I．基金规模庞大Ⅱ．投资领域广阔Ⅲ．资金来源广泛Ⅳ．参与机构多样

中外合作办学机构应取得法人资格，独立承担办学责任。()

陈某，15周岁，初中二年级学生，关于对其不良行为的预防，下列做法正确的是()。

如下图所示，房间中互相垂直的墙和天花板都是由镜子构成，形成了3个两两互相垂直的平面镜。站在其中的小明会成多少个像：

説明する人が来ないので、どのボタンをおすと正しい動き方をするかわかりません。動き方

目前，出入境船舶的检疫方式包括(　　)。

国内商业银行为个人客户提供的金融产品主要是(　　)的产品。