按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

admin2013-06-03 63

问题按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

选项 A、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度
B、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C、建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年
D、按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回
E、按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

答案A,C,D

解析

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

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初级银行业专业人员职业资格

下列选项属于显著影响新兴市场国家主权评级的因素包括()。

下列属于客户风险的财务指标的是()。

信用价差衍生产品是商业银行与交易对方签订的以信用价差为基础资产的信用远期合约，以信用价差反映贷款的信用状况。信用价差增加表明贷款信用状况良好，减少表明贷款信用状况恶化。()

商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件不包括()。

在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由哪三个层级的法律规范构成()。

风险监管把监管重心转移到对商业银行风险管理和内部控制质量的评估上，明确了监管者和银行管理层的各自职责，对银行管理层的风险管理责任提出了更高的期望和要求。()

当市场资金紧张导致供需不平衡时，可能会出现期限短而收益率高、期限长而收益率低的情况，这种情况反映的收益率曲线类型的是()。

目前，巴塞尔委员会将全球系统重要性银行分为5个组别，资本附加要求分别为()。

中央银行上调基准利率，对于浮动利率贷款占较高比重的商业银行，可能因利率上升而增加收益；对于持有大量金融工具的商业银行，则可能因利率上升而增加其市场价值。()

在对商业银行个人客户进行信用风险识别时，调查、识别个人客户的信用风险，重点调查可能影响第一还款来源的因素。比如，主要收入来源为工资收入的，应检查其提供的商业银行存单等财产状况。(　　　)

集中火灾报警控制器任何一部分发生故障时，公共故障指示灯为黄色。()

胸片上肺门影像的组成主要是

男性，30岁，左大腿刀刺伤15小时，刀口处红肿，有渗出液，目前最适当的治疗措施是()

进口药品到达允许药品进口的口岸后，由进口药品的企业首先向()。

中药材经营活动中的严禁行为，包括

在房屋开发费中“四源”费是指建设项目需要用外部供应的自来水、热力、天然气及排放污水等市政设施费用。()

在分部分项工程成本分析中，“三算”指的是()，通过“三算”为今后的分部分项工程成本寻求节约途径。

下列关于票据伪造和背书的相关规定表述，正确的是()。

用差别阈限法制作等距量表的依据是()。

ArecentBBCdocumentary,"TheTownThatNeverRetired",soughttoshowtheeffectsof【C1】______thestatepensionagebyputting

按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列选项属于显著影响新兴市场国家主权评级的因素包括()。

下列属于客户风险的财务指标的是()。

信用价差衍生产品是商业银行与交易对方签订的以信用价差为基础资产的信用远期合约，以信用价差反映贷款的信用状况。信用价差增加表明贷款信用状况良好，减少表明贷款信用状况恶化。()

商业银行为了完善操作风险的评估与控制，需要具备的基本条件不包括()。

在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由哪三个层级的法律规范构成()。

风险监管把监管重心转移到对商业银行风险管理和内部控制质量的评估上，明确了监管者和银行管理层的各自职责，对银行管理层的风险管理责任提出了更高的期望和要求。()

当市场资金紧张导致供需不平衡时，可能会出现期限短而收益率高、期限长而收益率低的情况，这种情况反映的收益率曲线类型的是()。

目前，巴塞尔委员会将全球系统重要性银行分为5个组别，资本附加要求分别为()。

中央银行上调基准利率，对于浮动利率贷款占较高比重的商业银行，可能因利率上升而增加收益；对于持有大量金融工具的商业银行，则可能因利率上升而增加其市场价值。()

在对商业银行个人客户进行信用风险识别时，调查、识别个人客户的信用风险，重点调查可能影响第一还款来源的因素。比如，主要收入来源为工资收入的，应检查其提供的商业银行存单等财产状况。( )

集中火灾报警控制器任何一部分发生故障时，公共故障指示灯为黄色。()

胸片上肺门影像的组成主要是

男性，30岁，左大腿刀刺伤15小时，刀口处红肿，有渗出液，目前最适当的治疗措施是()

进口药品到达允许药品进口的口岸后，由进口药品的企业首先向()。

中药材经营活动中的严禁行为，包括

在房屋开发费中“四源”费是指建设项目需要用外部供应的自来水、热力、天然气及排放污水等市政设施费用。()

在分部分项工程成本分析中，“三算”指的是()，通过“三算”为今后的分部分项工程成本寻求节约途径。

下列关于票据伪造和背书的相关规定表述，正确的是()。

用差别阈限法制作等距量表的依据是()。

ArecentBBCdocumentary,"TheTownThatNeverRetired",soughttoshowtheeffectsof【C1】______thestatepensionagebyputting

在对商业银行个人客户进行信用风险识别时，调查、识别个人客户的信用风险，重点调查可能影响第一还款来源的因素。比如，主要收入来源为工资收入的，应检查其提供的商业银行存单等财产状况。(　　　)