证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 37

问题证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案B,C,D

解析证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是()。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

影响股票发行价格的因素有()。

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

5个小朋友站一排，现在有3个小朋友要加入其中，若要保持原先5个小朋友的相对顺序不变，有多少种安排方法?

关于肺炎克雷伯菌，下列叙述正确的是（）

患者，女，46岁。患者慢性牙周炎右上第一磨牙基础治疗后仍有6mm的牙周袋，探诊后出血对该患牙进一步治疗的最佳手段为

在慢性肺源性心脏病的发生过程中，引起肺动脉高压的常见因素不包括

暂列金额是用于()的费用。

随着计算机和网络科技的发展，在网络基础上建立的虚拟人际关系成为人们社会交往的一种不可忽视的形式。以下表述中正确的有()

Readthefollowingarticleandchoosethebestwordforeachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDonyou

Researcherswhoareunfamiliarwiththeculturalandethnicgroupstheyarestudyingmusttakeextraprecautionstoshedanybia

Whichofthefollowingsentencesindicatessuggestion?

证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是()。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。()

影响股票发行价格的因素有()。

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

5个小朋友站一排，现在有3个小朋友要加入其中，若要保持原先5个小朋友的相对顺序不变，有多少种安排方法?

关于肺炎克雷伯菌，下列叙述正确的是（）

患者，女，46岁。患者慢性牙周炎右上第一磨牙基础治疗后仍有6mm的牙周袋，探诊后出血对该患牙进一步治疗的最佳手段为

在慢性肺源性心脏病的发生过程中，引起肺动脉高压的常见因素不包括

暂列金额是用于()的费用。

随着计算机和网络科技的发展，在网络基础上建立的虚拟人际关系成为人们社会交往的一种不可忽视的形式。以下表述中正确的有()

Readthefollowingarticleandchoosethebestwordforeachspace.Forquestions26~45,markoneletterA,B,CorDonyou

Researcherswhoareunfamiliarwiththeculturalandethnicgroupstheyarestudyingmusttakeextraprecautionstoshedanybia

Whichofthefollowingsentencesindicatessuggestion?

证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。