证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 45

问题证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案B,C,D

解析证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

牙源性上颌窦炎特征性X线表现是

社会基本矛盾即生产力与生产关系的矛盾。()

在Word2003中，如果将编辑修改后的文档保存为其他文件类型，可以用“文件”菜单的“_______”命令。

A．养血活血B．补血益气C．行气养血D．活血止痛E．活血化瘀，散寒止痛产后腹痛血虚证的治法是

张某，女，31岁，曾患失眠症多年，最近失眠症状严重，就去附近的某医疗机构就诊，在就诊过程中，医师为其开具治疗慢性失眠的安定片处方。该处方的印刷用纸为()。

当有线电视系统的传输干线中需提供分配点时，可采用()。

一般纳税人发生的下列业务中所涉及的增值税，应通过“应交税费——应交增值税(进项税额转出)”科目核算的有()。

在影响个体发展的因素中，个体发展的前提和物质基础是()。

证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

有下列()情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于()股，但最高不得超过()万股。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

牙源性上颌窦炎特征性X线表现是

社会基本矛盾即生产力与生产关系的矛盾。()

在Word2003中，如果将编辑修改后的文档保存为其他文件类型，可以用“文件”菜单的“_______”命令。

A．养血活血B．补血益气C．行气养血D．活血止痛E．活血化瘀，散寒止痛产后腹痛血虚证的治法是

张某，女，31岁，曾患失眠症多年，最近失眠症状严重，就去附近的某医疗机构就诊，在就诊过程中，医师为其开具治疗慢性失眠的安定片处方。该处方的印刷用纸为()。

当有线电视系统的传输干线中需提供分配点时，可采用()。

一般纳税人发生的下列业务中所涉及的增值税，应通过“应交税费——应交增值税(进项税额转出)”科目核算的有()。

在影响个体发展的因素中，个体发展的前提和物质基础是()。

证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。