在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

admin2021-12-10 53

问题在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

选项 A、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
C、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施

答案A,B,C,D

解析在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：
(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；
(2)在保证金安全监管工作中负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；
(3)在期货公同董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；
(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。

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期货从业资格

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在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的()时，应当相应扣除。

申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是(　　)。

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是()。

会员大会是公司制期货交易所的权力机构。(　　)

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。()

期货交易所有(　　)行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是(　　)。

下列关于期权执行价格的描述，不正确的是(　　)。

一国金融体系的核心是()。

在红细胞依次成熟的过程中，首先不再具有分裂能力的是

PACS系统的基本组成包括

自动体外除颤器其一电极放置位置如图所示，护士应当把另一个电极放于图中哪一部位

一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。

信息管理工作流程不包括()。

测量态度的间接方法包括()。

我国第一所乡村幼稚园的创办人是()。

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于______结构。

A、6.2billiondollars.B、7.2billiondollars.C、66milliondollars.D、99milliondollars.A

在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的()时，应当相应扣除。

申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是( )。

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是()。

会员大会是公司制期货交易所的权力机构。( )

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。()

期货交易所有( )行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。

下列关于期权执行价格的描述，不正确的是( )。

一国金融体系的核心是()。

在红细胞依次成熟的过程中，首先不再具有分裂能力的是

PACS系统的基本组成包括

自动体外除颤器其一电极放置位置如图所示，护士应当把另一个电极放于图中哪一部位

一端固定一端自由的细长(大柔度)压杆，长为L(图a)，当杆的长度减小一半(图c)而且截面的尺寸都减小一半(图d)时，其临界载荷Fcr是原来的()。

信息管理工作流程不包括()。

测量态度的间接方法包括()。

我国第一所乡村幼稚园的创办人是()。

数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于______结构。

A、6.2billiondollars.B、7.2billiondollars.C、66milliondollars.D、99milliondollars.A

申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是(　　)。

会员大会是公司制期货交易所的权力机构。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是(　　)。

下列关于期权执行价格的描述，不正确的是(　　)。