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  3. 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

admin2021-12-10  63
问题 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括(    )。
选项 A、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
C、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
答案A,B,C,D
解析 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：
(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；
(2)在保证金安全监管工作中负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；
(3)在期货公同董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；
(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。
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