《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

admin2013-05-20 48

问题《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

选项 A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确证券公司客户资产属于客户
C、明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D、明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

答案A,B

解析依据《证券公司监督管理条例》，客户资产保护的内容包括：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(　　)。

零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

以下哪一种产品的市场更接近完全竞争()

具有回阳救逆作用的是

关于天癸说法错误的是

患者，女性，52岁，突然剧烈头痛伴呕吐，迅即昏迷，检查为血性脑脊液，首先考虑

对于单纯宣告有罪，下列说法、正确的有：()

下列有关城市居民委员会的说法中，正确的是：()

(2009年)矩形截面挖去一个边长为a的正方形，如图5—28所示，该截面对z轴的惯性矩Iz为()。

某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为符合法律规定的是()。

精神健康服务中职业评估应从哪些方面入手?()

TherearethosewhopointwithalarmatAmericans’relativelackofinterestintheworld’smostpopulargames,soccer,asport

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()

证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。

采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。()

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。( )

基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()

以下哪一种产品的市场更接近完全竞争()

具有回阳救逆作用的是

关于天癸说法错误的是

患者，女性，52岁，突然剧烈头痛伴呕吐，迅即昏迷，检查为血性脑脊液，首先考虑

对于单纯宣告有罪，下列说法、正确的有：()

下列有关城市居民委员会的说法中，正确的是：()

(2009年)矩形截面挖去一个边长为a的正方形，如图5—28所示，该截面对z轴的惯性矩Iz为()。

某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为符合法律规定的是()。

精神健康服务中职业评估应从哪些方面入手?()

TherearethosewhopointwithalarmatAmericans’relativelackofinterestintheworld’smostpopulargames,soccer,asport

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(　　)。

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)