证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．给予警告 Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

admin2017-02-14 58

问题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
I．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PQwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰，“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。()

投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。()

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

国务院证券监督管理机构由()组成。

印度中央统计局数据显示，2015年四季度印度GDP增长7．3％，增速全球()

A、Atelevisionset.B、Awashingmachine.C、Apublictelephone.D、Acandymachine.C

地质雷达法进行隧道混凝土衬砌内部状况检测，测线布置应以纵向布置为主，环向布置为辅。()

Windows系统中的“剪贴板”是()。

在单声部作品中，进行方式为和两种。

甲、乙因离婚诉至法院，要求分割实为共同财产而以甲的名义对丙合伙企业的投资。诉讼中，甲、乙经协商，甲同意将其在丙合伙企业中的财产份额转让给乙。法院对此作出处理，下列选项正确的有

世界的物质统一性原理是马克思主义哲学的基石，其内容包括()

KellySortinohadatoughtimerecallingwhatshe’daccomplishedattheendofeachbusyworkday.Herjobasheadoftheupper

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。()

20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰，“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。()

投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。()

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

根据《企业国有产权交易操作规则》相关规定，县级以上国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

国务院证券监督管理机构由()组成。

印度中央统计局数据显示，2015年四季度印度GDP增长7．3％，增速全球()

A、Atelevisionset.B、Awashingmachine.C、Apublictelephone.D、Acandymachine.C

地质雷达法进行隧道混凝土衬砌内部状况检测，测线布置应以纵向布置为主，环向布置为辅。()

Windows系统中的“剪贴板”是()。

在单声部作品中，进行方式为________和________两种。

甲、乙因离婚诉至法院，要求分割实为共同财产而以甲的名义对丙合伙企业的投资。诉讼中，甲、乙经协商，甲同意将其在丙合伙企业中的财产份额转让给乙。法院对此作出处理，下列选项正确的有

世界的物质统一性原理是马克思主义哲学的基石，其内容包括()

KellySortinohadatoughtimerecallingwhatshe’daccomplishedattheendofeachbusyworkday.Herjobasheadoftheupper

在单声部作品中，进行方式为和两种。