首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 I.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款
admin
2017-02-14
79
问题
证券公司从事证券自营业务,违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
I.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款
选项
A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券法》第209条规定,证券公司违反规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PQwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
信息披露应当遵循的原则有()。
资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证、担保和保险等方式。()
上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以()为准。
进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,()日,中签率公告见报。
外国投资者进行战略投资后,投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(),上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。
随机试题
不属于基础肺容量的指标是
腹部闭合性损伤,持续腹痛,血压80/60mmHg,脉搏120次/分,诊断尚未确定,应给予处置是
()是在投资决策前,对建设项目进行全面的技术经济分析、论证的科学方法。
经济全球化的表现形式不包括()。
问一个两三岁的儿童,“你们家有几口人?”幼儿回答:“家里有爸爸、妈妈,还有我。”却说不出“一共有三口人”。说明这时的幼儿学习数学具有()的心理特征。
“昼出耘田夜绩麻,村庄儿女各当家。童孙未解供耕织,也傍桑阴学种瓜。”反映了古代中国经济的生产方式是()。
有多个签发人的公文,其发文字号与第一个签发人姓名处在同行。()
2015年9月3日,纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利70周年大会在北京天安门广场隆重举行。在抗日战争相持阶段,八路军在华北地区发动的一次规模最大、持续时间最长的战役,粉碎了日军的“囚笼政策”,增强了全国军民取得抗战胜利的信心,提高了中国共产党和八
2016年,美国第58届总统大选已落下帷幕。选举过程中的一些心理学现象,引起了心理学家的兴趣。例如,有人提出假设,对候选人的态度会影响人的知觉。根据这个假设,有人提出实验设计:一起参加选举的两个人甲和乙,人们对他们存在稳定的态度。通过某种方
HowtoGetPreservedasaFossil56.Unfortunatelythechangesofanyanimalbecomeafossilarenotverygreat,and57.the
最新回复
(
0
)