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对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构,协会可作出的处理包括( )。
对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构,协会可作出的处理包括( )。
admin
2021-04-29
92
问题
对于违反《期货从业人员执业行为准则》的机构,协会可作出的处理包括( )。
选项
A、要求其按期改正
B、逾期不改正的,给予训诫
C、逾期不改正的,公开谴责
D、情节严重的,移交司法部门
答案
A,B,C
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条规定,对于违反本条规定的机构,协会要求其按期改正;逾期不改正的,协会给予训诫、公开谴责等措施,同时记入该机构诚信档案。情节严重的,协会移交中国证监会处理。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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