下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。

admin2009-10-26 52

问题下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。

选项 A、重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B、建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D、加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PLFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是()。
以下关于应急资金管理的说法，正确的有()。Ⅰ．失业保障月数=存款、可变现资产或净资产／月固定收入Ⅱ．失业保障月数的指标越高，表示即时失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适当的工作Ⅲ．最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个
如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。
下列关于证券投资技术分析的说法中，正确的有()。Ⅰ．仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势Ⅱ．技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的Ⅲ．技术分析理论的内容就是市场行为的内容Ⅳ．注重分析价格形成的原因
套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
下列关于现金管理的说法中，正确的是()。Ⅰ．若已知客户每月固定支出，则其失业保障月数可由存款、可变现资产或净资产月固定支出来计算Ⅱ．客户可利用贷款额度储备作为应对失业导致的工作收入中断，应对紧急医疗或意外所导致的超支费用，即作为紧急
在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。
套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。Ⅰ．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益
在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机
广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

随机试题

以人为本集中体现了马克思主义历史唯物论的基本原理，体现了我们党全心全意为人民服务的根本宗旨和推动经济社会发展的根本目的。以人为本（）
7岁男孩，来院检查。测量项目结果如下。7岁的孩子，腕部骨化中心数大约为
病人袁某，女，65岁，因股骨骨折入某省医院治疗。袁某长期生活在外省的农村，现跟随在省会工作的儿子一起生活，在家只会用当地话与人沟通。
总图运输方案设计的内容包括厂区的总平面布置,符合总平面布置原则的选项是()。
根据设备的重要性类别，设备项目的采购合同应包括(　　)质量条款的要求。
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。
塑造梦的泥土①几年前，年过六旬的妹妹从老家来看我，回忆久远的往事时，她说，50年前，我离家逃难后，我家东屋内的墙角，留下了许许多多我捏弄的泥东西，还有一大堆我从野地里挖回来的黄土。祖母盖上一领席子，怕积灰尘和麻雀粪。我在家的时候，这个墙角是一块禁
心理学上的研究表明，大学里的曲棍球和橄榄球运动员比参加游泳等非对抗性运动的运动员更快地进入敌对和攻击状态。但是，这些研究人员的结论——对抗性运动鼓励和培养运动的参与者变得怀有敌意和具有攻击性——是站不住脚的。橄榄球和曲棍球队员可能天生就比游泳运动员更怀有敌
（）是通过对知识的传播，吸引关注同样话题的人群，达到营销信息传递的目的。
BigBenis______BigBenisin______

最新回复(0)

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是()。

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()。

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

在预期效用理论中总的效用是直接用概率作为权重，对各个可能性的收益的效用进行加权的效应称为()。

套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。Ⅰ．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。Ⅰ．资产负债期限出现错配现象Ⅱ．出现流动性覆盖率在200％以下Ⅲ．金融机构自身问题造成的流动性危机Ⅳ．整体市场危机

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

以人为本集中体现了马克思主义历史唯物论的基本原理，体现了我们党全心全意为人民服务的根本宗旨和推动经济社会发展的根本目的。以人为本（）

7岁男孩，来院检查。测量项目结果如下。7岁的孩子，腕部骨化中心数大约为

病人袁某，女，65岁，因股骨骨折入某省医院治疗。袁某长期生活在外省的农村，现跟随在省会工作的儿子一起生活，在家只会用当地话与人沟通。

总图运输方案设计的内容包括厂区的总平面布置,符合总平面布置原则的选项是()。

根据设备的重要性类别，设备项目的采购合同应包括( )质量条款的要求。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。

（）是通过对知识的传播，吸引关注同样话题的人群，达到营销信息传递的目的。

BigBenis______BigBenisin______

下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。

根据设备的重要性类别，设备项目的采购合同应包括(　　)质量条款的要求。

BigBenisBigBenisin