王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

admin2022-12-30 37

问题王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

选项 A、要求王先生提供金融资产证明材料
B、要求王先生进行投资知识测试
C、要求王先生提供最近3年的收入证明材料
D、要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股理由，以评估王先生是否具备专业投资者的胜任能力

答案D

解析普通投资者转化为专业投资者，对于自然人投资者，基金销售机构的审查内容为：金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。ABC做法合适，不当选；D项做法不合适，当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/PIxD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

尾矿库的排洪方式及布置应根据地形、地质条件、洪水总量、调洪能力、回水方式及水质要求、操作条件与使用年限等因素，经技术经济比较确定。下列关于尾矿库排洪系统的说法中正确的是()。

建筑物的防雷分类按其火灾和爆炸的危险性、人身伤害的危险性、政治经济价值可分为第一类防雷建筑物、第二类防雷建筑物、第三类防雷建筑物。下列建筑物防雷分类中，正确的是()。

剩余电流动作保护又称为漏电保护。是利用剩余电流动作保护装置来防止电气事故的一种安全技术措施。其装置和工作原理图如下图所示，下列关于剩余电流动作保护的工作原理说法中，正确的是()。

为避免锅炉满水和缺水的事故发生，锅炉水位的监督很重要，以保证锅炉水位在正常水位线处，上下浮动范围为()。

石油钻井是利用钻机设备及破岩工具破碎地层形成井筒的工艺过程。石油钻井过程蕴藏多种风险，其中最大的风险是()。

炸药的爆炸是一种化学过程，但与一般的化学反应过程相比，具有三大特征。下列关于炸药爆炸特征的说法中，正确的是()。

在地基处理中，注浆工艺所依据的理论主要可分为()。

下列关于常见投资基金评估的方法，描述正确的是()。

栓塞可分为___、_、_、___。

平胃散主治什么证

咀嚼运动中的3种生物应力分别是()

某项目采用甲苯做溶剂，废气中甲苯产生量100kg／h，废气采用两级净化，活性炭吸附去除率为90％，水洗塔去除率为5％，废气中甲苯最终量为()。

在期货市场上，套利与普通投机活动的主要区别有()。

我国的现代化建设不断取得新成就离不开党制定的正确路线方针政策。现阶段党制定正确的路线、方针、政策的基本依据是()。

追求成熟，已经成为当今社会的一种________；尤其是涉世不深的年轻人，更想以老到、的面孔引起别人对自己的注意和重视。填入画横线部分最恰当的一项是()。

A、 B、 C、 D、 A第一套图形中各个图形的阴影部分面积都相等，遵循此规律选A。

Angerisanemotionthatcanbehardtocontrol.【C1】_____this,weshouldlearnhowtomanageangerinaconstructivemanner.In

王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

尾矿库的排洪方式及布置应根据地形、地质条件、洪水总量、调洪能力、回水方式及水质要求、操作条件与使用年限等因素，经技术经济比较确定。下列关于尾矿库排洪系统的说法中正确的是()。

建筑物的防雷分类按其火灾和爆炸的危险性、人身伤害的危险性、政治经济价值可分为第一类防雷建筑物、第二类防雷建筑物、第三类防雷建筑物。下列建筑物防雷分类中，正确的是()。

剩余电流动作保护又称为漏电保护。是利用剩余电流动作保护装置来防止电气事故的一种安全技术措施。其装置和工作原理图如下图所示，下列关于剩余电流动作保护的工作原理说法中，正确的是()。

为避免锅炉满水和缺水的事故发生，锅炉水位的监督很重要，以保证锅炉水位在正常水位线处，上下浮动范围为()。

石油钻井是利用钻机设备及破岩工具破碎地层形成井筒的工艺过程。石油钻井过程蕴藏多种风险，其中最大的风险是()。

炸药的爆炸是一种化学过程，但与一般的化学反应过程相比，具有三大特征。下列关于炸药爆炸特征的说法中，正确的是()。

在地基处理中，注浆工艺所依据的理论主要可分为()。

下列关于常见投资基金评估的方法，描述正确的是()。

栓塞可分为_______、_______、_______、_______。

平胃散主治什么证

咀嚼运动中的3种生物应力分别是()

某项目采用甲苯做溶剂，废气中甲苯产生量100kg／h，废气采用两级净化，活性炭吸附去除率为90％，水洗塔去除率为5％，废气中甲苯最终量为()。

在期货市场上，套利与普通投机活动的主要区别有()。

我国的现代化建设不断取得新成就离不开党制定的正确路线方针政策。现阶段党制定正确的路线、方针、政策的基本依据是()。

追求成熟，已经成为当今社会的一种________；尤其是涉世不深的年轻人，更想以老到、的面孔引起别人对自己的注意和重视。填入画横线部分最恰当的一项是()。

A、 B、 C、 D、 A第一套图形中各个图形的阴影部分面积都相等，遵循此规律选A。

Angerisanemotionthatcanbehardtocontrol.【C1】_____this,weshouldlearnhowtomanageangerinaconstructivemanner.In

栓塞可分为___、_、_、___。