王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

admin2022-12-30 29

问题王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。

选项 A、要求王先生提供金融资产证明材料
B、要求王先生进行投资知识测试
C、要求王先生提供最近3年的收入证明材料
D、要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股理由，以评估王先生是否具备专业投资者的胜任能力

答案D

解析普通投资者转化为专业投资者，对于自然人投资者，基金销售机构的审查内容为：金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。ABC做法合适，不当选；D项做法不合适，当选。故本题正确答案选D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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