下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 48

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有(　　)。

以下关于金融期货价格的说法正确的是(　　)。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。(　　)

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(　　)计算应纳税所得额。

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。(　　)

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。(　　)

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

(　　)是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。(　　)

关于审计证据的含义，以下描述中，恰当的有()。

古罗马思想家贺拉斯对于美育的贡献体现在()

A．独参汤B．安宫牛黄丸C．参附汤D．生脉散E．苏合香丸

A．0期B．1期C．2期D．3期E．4期

郑某经营着一个大型百货公司，其明知道林某几人经常在该商场扒窃他人财物，但仍收购了林某等人拿来的10余部手机，放在商场里面卖手机的柜台上销售。对郑某的行为认定，下列选项正确的是：()

辅文的作用之一是()。

全面推进依法行政，首先要提高政府行为的透明度，使政府成为“阳光下的政府”，成为时时刻刻接受人民监督的政府。我国政府时时刻刻接受人民监督的根本原因在于（）。

在考生文件夹下，先打开学生数据库sdb，然后创建文件名为tform的表单，完成如下综合应用：在该表单中设计两个命令按钮，各命令按钮的功能如下：①“查询”按钮(Command1)：在该按钮的“Click”事件中使用SQL的SELECT命令

在SQL查询中可直接将命令发送到ODBC数据库服务器中的查询是()。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有( )。

以下关于金融期货价格的说法正确的是( )。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。( )

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于( )等金融产品或工具。

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。( )

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。( )

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

( )是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。( )

关于审计证据的含义，以下描述中，恰当的有()。

古罗马思想家贺拉斯对于美育的贡献体现在()

A．独参汤B．安宫牛黄丸C．参附汤D．生脉散E．苏合香丸

A．0期B．1期C．2期D．3期E．4期

郑某经营着一个大型百货公司，其明知道林某几人经常在该商场扒窃他人财物，但仍收购了林某等人拿来的10余部手机，放在商场里面卖手机的柜台上销售。对郑某的行为认定，下列选项正确的是：()

辅文的作用之一是()。

全面推进依法行政，首先要提高政府行为的透明度，使政府成为“阳光下的政府”，成为时时刻刻接受人民监督的政府。我国政府时时刻刻接受人民监督的根本原因在于（）。

在考生文件夹下，先打开学生数据库sdb，然后创建文件名为tform的表单，完成如下综合应用：在该表单中设计两个命令按钮，各命令按钮的功能如下：①“查询”按钮(Command1)：在该按钮的“Click”事件中使用SQL的SELECT命令

在SQL查询中可直接将命令发送到ODBC数据库服务器中的查询是()。

以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有(　　)。

以下关于金融期货价格的说法正确的是(　　)。

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。(　　)

除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于(　　)等金融产品或工具。

证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(　　)计算应纳税所得额。

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。(　　)

上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。(　　)

根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

(　　)是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。(　　)