下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

admin2011-03-01 62

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

选项 A、个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某认股权证的内在价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是(　　)元。

下列与有效市场假说不相符的有(　　)。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。

基金市场营销的宏观环境不包括(　　)

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

增发新股可流通部分上市交易，(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

权证按内在价值分类，可分为(　　)。

邓小平指出，在无产阶级政党建设方面，把列宁的建党学说发展得最完备的是()

以下情况标志女性青春期开始的是（）

智齿冠周炎局部冲洗常用药物中不包括

被代理人因为向代理人授权不明确而给第三人造成的损失，应()。

财政部门及有关行政部门的工作人员在实施监督管理中滥用职权，玩忽职守、营私舞弊或泄露国家秘密、商业秘密构成犯罪的，依法追究刑事责任。()

当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。()

某企业签订虚假的买卖合同假报出口，骗取国家出口退税5万元，被税务机关处以3万元的罚款，并且依法扣押了该企业的一批产品，下列说法错误的是()。

由周恩来倡导的成为国际上处理国与国之间相互关系基本准则的是()。

某生在学习上总是制订好计划，根据计划安排学习进程，及时总结不足，并进行针对性的改进。支配她这样做的认知因素是()。

()是个案工作助人的核心要义。

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某认股权证的内在价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是( )元。

下列与有效市场假说不相符的有( )。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )估价。

基金市场营销的宏观环境不包括( )

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。( )

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。( )

增发新股可流通部分上市交易，( )。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

权证按内在价值分类，可分为( )。

邓小平指出，在无产阶级政党建设方面，把列宁的建党学说发展得最完备的是()

以下情况标志女性青春期开始的是（）

智齿冠周炎局部冲洗常用药物中不包括

被代理人因为向代理人授权不明确而给第三人造成的损失，应()。

财政部门及有关行政部门的工作人员在实施监督管理中滥用职权，玩忽职守、营私舞弊或泄露国家秘密、商业秘密构成犯罪的，依法追究刑事责任。()

当TV＜0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。()

某企业签订虚假的买卖合同假报出口，骗取国家出口退税5万元，被税务机关处以3万元的罚款，并且依法扣押了该企业的一批产品，下列说法错误的是()。

由周恩来倡导的成为国际上处理国与国之间相互关系基本准则的是()。

某生在学习上总是制订好计划，根据计划安排学习进程，及时总结不足，并进行针对性的改进。支配她这样做的认知因素是()。

()是个案工作助人的核心要义。

某认股权证的内在价值是5元，市场价格是8元，则该认股权证的溢价是(　　)元。

下列与有效市场假说不相符的有(　　)。

首次公开发行、尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)估价。

基金市场营销的宏观环境不包括(　　)

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。(　　)

首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务顾问费和其他费用。(　　)

增发新股可流通部分上市交易，(　　)。

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

权证按内在价值分类，可分为(　　)。