关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

admin2021-02-01 64

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)

A．氧扩散的总量B．Hb结合氧的最大量C．Hb实际结合的氧量D．氧溶解在血浆中的量E．氧含量占氧容量的百分比血氧含量是指

我国公安机关是人民民主专政的重要工具，这一阶级属性使它与剥削阶级国家警察机关划清了界限，表现在()

关于西周时期法律制度的表述，正确的有()。

Theearliestcontroversiesabouttherelationshipbetweenphotographyandartcenteredonwhetherphotographer’sfidelitytoapp

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

Whatmakesusthewayweare?Whyaresomepeoplepredisposedtobeanxiousoroverweight?How-isitthatsomeofusarepronet

A、Enoughhadbeendonetodevelopthebilateraleconomicrelationship.B、Therewasstillmuchtodointhebilateraleconomicre

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的( )。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。( )

A．氧扩散的总量B．Hb结合氧的最大量C．Hb实际结合的氧量D．氧溶解在血浆中的量E．氧含量占氧容量的百分比血氧含量是指

我国公安机关是人民民主专政的重要工具，这一阶级属性使它与剥削阶级国家警察机关划清了界限，表现在()

关于西周时期法律制度的表述，正确的有()。

Theearliestcontroversiesabouttherelationshipbetweenphotographyandartcenteredonwhetherphotographer’sfidelitytoapp

With950millionpeople,IndiarankssecondtoChinaamongthemostpopulouscountries.ButsinceChina【B1】______afamilyplan

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某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(　　)