关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

admin2018-08-27 84

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

选项 A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
C、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
D、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

答案D

解析在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/P2mg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于货币市场工具特点的是()。

若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点，期货公司收取12％的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要()保证金。

某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格()。

相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述中，错误的是()。

我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是()。

对商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上，一级资本不少于()亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

下列关于债券利率风险的表述中，正确的是()。

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的，为()。

Thepopulationoftheworldisgrowingatadangerous______.

根据动机的成败归因理论，一个学生将考试失败的原因归于个人能力时()

增加细胞外液的K+浓度后，静息电位将

苯海索治疗帕金森病的机制是

女性，胸骨右缘第2肋间可触及收缩期震颤，听诊时听到收缩期杂音，4/6级，响亮且粗糙，并向颈部传导，则以下最可能的病因是

电信部门开办168台电话，利用电话开展有偿咨询、点歌等业务，以及经营邮电礼仪业务，下列说法错误的是()。

不管游客来自境外还是境内，不管游客的肤色、语言、信仰、消费水平如何，导游都应该一视同仁，公平对待。()

Supposeyougointoafruiter’sshop,wantinganapple—youtakeupone,andonbitingityoufinditissour;youlookatit,an

【B1】【B3】

A、TheclasshasbeenassignedtoreaditinEnglish.B、HewasabletoreaditinFrench.C、Heisn’tsureit’savailableinEng