基金管理人内部控制机制不包括( )。

admin2016-09-20 60

问题基金管理人内部控制机制不包括( )。

选项 A、员工自律
B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C、行业自律
D、公司管理层对人员和业务的监督控制

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Ow1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

对基金管理人的概念认识错误的是()。
下列关于佣金的收费标准说法正确的是()。①A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度②证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰③A股、证券投资基金每笔交易佣金不足1元的，按1元收取④B
假设某投资组合投资于英国市场的比例为40．3％，则该投资组合对英国市场的风险敞口为()。
下列属于不动产投资工具的是()。①房地产有限合伙②房地产权益基金③房地产投资信托④房地产开发公司
下列关于基金会计核算的主要内容说法错误的是()。
根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。
根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。
()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

随机试题

根据田径竞赛日程编排原则，下列说法错误的是()。
下列不属于生产预测方法的是()
石菖蒲可用于治疗的病症有
下列哪一项不属于过敏性紫癜的好发部位
与涉外买卖合同有最密切联系地的法律是()。
甲公司2011年1月10日开始自行研究开发无形资产，12月31日达到预定用途。其中，研究阶段发生职工薪酬60万元、计提专用设备折旧80万元；进入开发阶段后，相关支出符合资本化条件前发生的职工薪酬60万元、计提专用设备折旧60万元，符合资本化条件后发生职工薪
在开展“好玩的水”主题活动时，教师在科学探索区的墙面上安装了高低不同的水管。一开始，孩子们乐此不疲地将装好的水从水管高处往下倒，看着水流下来十分兴奋。玩了几天后，孩子就没兴趣了。此时，教师为幼儿提供了观察记录表，还投放了不同的运水工具，如各种管子、塑料袋、
日本的神经生物学教授认为：“如今的年轻人正在变傻”这是因为“电脑导致记忆力下降”。下列哪项无助于上述的解释?
鉴定测验不涉及确定测验的
打开考生文件夹下的演示文稿yswg.pptx，按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。第一张幻灯片的主标题文字的字体设置为“黑体”，字号设置为57磅，加粗，加下划线。第二张幻灯片图片的动画设置为“进入_飞入”、“自右侧”，标题和文本动画都设置为“进入_飞

最新回复(0)

基金管理人内部控制机制不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对基金管理人的概念认识错误的是()。

假设某投资组合投资于英国市场的比例为40．3％，则该投资组合对英国市场的风险敞口为()。

下列属于不动产投资工具的是()。①房地产有限合伙②房地产权益基金③房地产投资信托④房地产开发公司

下列关于基金会计核算的主要内容说法错误的是()。

根据UCITS一号指令的管辖原则，东道国可以行使的管辖权是()。

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是()。

根据田径竞赛日程编排原则，下列说法错误的是()。

下列不属于生产预测方法的是()

石菖蒲可用于治疗的病症有

下列哪一项不属于过敏性紫癜的好发部位

与涉外买卖合同有最密切联系地的法律是()。

日本的神经生物学教授认为：“如今的年轻人正在变傻”这是因为“电脑导致记忆力下降”。下列哪项无助于上述的解释?

鉴定测验不涉及确定测验的