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  3. 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有( )。 I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务 Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作 Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资

admin2019-08-10  44
问题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的有(    )。
    I．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
    Ⅱ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
    Ⅲ．证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
    Ⅳ．当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
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