从事证券业务的专业人员包括( )。 I．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询

admin2019-08-10 69

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
I．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案B

解析除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Onug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

政府债券的特征包括()。Ⅰ．安全性高Ⅱ．流通性强Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．日期Ⅲ．发行利率Ⅳ．期限

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ．对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ．对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ．对证券、期货相关机构的盈利预测审核Ⅳ．对证券、期货相关机构进行审慎监管

下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是()。Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ．财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ．我国在国际债券市场发行的债

A、eitherB、heightC、neighborD、neitherCei在C项中读[ei]，而在A、B、D三项中读[ai]。

2岁男孩，头部向右侧倾斜，下颌转向左侧，查体可见右侧胸锁乳突肌中下端挛缩，表面皮肤不红，温度正常

A、药品名称、剂型、规格、数量、用法用量B、用药问题与指导、药学监测数据C、临床诊断、费用、患者信息D、既往用药史、药物过敏史E、医师签名、药品金额处方正文内容包括()。

在社会主义市场经济条件下，我国投资宏观调控的方式以间接调控为主，主要手段有()。

FIDIC《施工合同条件》规定，指定分包商行为给业主造成损失，对此事件(　　)。

1，3，4，8，16，（）

根据“产品”表建立视图myview，视图中含有包括了“产品号”左边第一位是“1”的所有记录，正确的SQL命令是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币()的集合资产管理业务。

政府债券的特征包括()。Ⅰ．安全性高Ⅱ．流通性强Ⅲ．收益稳定Ⅳ．免税待遇

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．日期Ⅲ．发行利率Ⅳ．期限

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ．对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ．对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ．对证券、期货相关机构的盈利预测审核Ⅳ．对证券、期货相关机构进行审慎监管

A、eitherB、heightC、neighborD、neitherCei在C项中读[ei]，而在A、B、D三项中读[ai]。

2岁男孩，头部向右侧倾斜，下颌转向左侧，查体可见右侧胸锁乳突肌中下端挛缩，表面皮肤不红，温度正常

A、药品名称、剂型、规格、数量、用法用量B、用药问题与指导、药学监测数据C、临床诊断、费用、患者信息D、既往用药史、药物过敏史E、医师签名、药品金额处方正文内容包括()。

在社会主义市场经济条件下，我国投资宏观调控的方式以间接调控为主，主要手段有()。

FIDIC《施工合同条件》规定，指定分包商行为给业主造成损失，对此事件( )。

1，3，4，8，16，（）

根据“产品”表建立视图myview，视图中含有包括了“产品号”左边第一位是“1”的所有记录，正确的SQL命令是()。

FIDIC《施工合同条件》规定，指定分包商行为给业主造成损失，对此事件(　　)。