37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

admin2013-11-04 59

问题 37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

选项 A、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B、发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

答案A,B,C,D

解析保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形：保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％；发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％；保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

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37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

保本基金的分析指标主要包括(　　)。

基金市场营销的内容包括()。

下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有()。

证券投资基金的作用不包括(　　)。

1999年,中国证监会发布实施(),并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。

基金管理公司的设立须经(　　)批准。

一般来说，股东资本小于借入资本较好。()

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。()

(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构。

铣床主要部件的安装顺序是什么?

质量检验阶段又称为()

在骨折急救中，开放外露的骨折端应尽量复位回纳。()

肾病综合征的主要表现有()

脱离土地登记代理工作岗位连续()年以上的土地登记代理人应被注销登记。

业主方可以将全部业主方项目管理的任务委托给()。

在历史上规模较大，时间最长的一项关于超常儿童的追踪研究是由()率领的研究小组完成的。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

YoungerAmericanswillhavetotakeourwordforit:therewasatime,waybackwhenRonaldReaganwaspresident,whenyourcoun

37。保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

保本基金的分析指标主要包括( )。

基金市场营销的内容包括()。

下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有()。

证券投资基金的作用不包括( )。

1999年,中国证监会发布实施(),并在此基础上构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其( )。

基金管理公司的设立须经( )批准。

一般来说，股东资本小于借入资本较好。()

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。()

(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构。

铣床主要部件的安装顺序是什么?

质量检验阶段又称为()

在骨折急救中，开放外露的骨折端应尽量复位回纳。()

肾病综合征的主要表现有()

脱离土地登记代理工作岗位连续()年以上的土地登记代理人应被注销登记。

业主方可以将全部业主方项目管理的任务委托给()。

在历史上规模较大，时间最长的一项关于超常儿童的追踪研究是由()率领的研究小组完成的。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

YoungerAmericanswillhavetotakeourwordforit:therewasatime,waybackwhenRonaldReaganwaspresident,whenyourcoun

保本基金的分析指标主要包括(　　)。

证券投资基金的作用不包括(　　)。

根据行为金融学理论，投资者所具有的回避损失和“心理”会计特征会导致其(　　)。

基金管理公司的设立须经(　　)批准。