证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。

admin2009-10-26 43

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B,C

解析在审单过程中，证券营业部首先应审查委托买卖是否属于全权委托，然后要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ObFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下关于证券投资顾问业务管理制度建设的说法中，正确的是()。I．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和
某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括()。I．若恒指为13000点，该投资者取得最
政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字
下列关于蒙特卡罗模拟法的说法中，正确的有()。I．市场价格的变化是通过随机数模拟得到的Ⅱ．算法简单、方便Ⅲ．可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动风险Ⅳ．市场价格的变化来自历史观察值
家庭收支状况的分析包含()。I．收支盈余情况分析Ⅱ．财务自由度的分析Ⅲ．资产负债率分析Ⅳ．收入支出结构分析
某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现
债券指数化投资的动机有()。I．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好Ⅱ．与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低Ⅲ．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。I．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券Ⅱ．买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券Ⅲ．只卖出当前持有债券Ⅳ．只买入一种收益相对较高的债券
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中()。I．学习选修部分的内容不少于5学时Ⅱ．学习必修部分的内容不少于5学时Ⅲ．学习选修部分的内容不少于10学时Ⅳ．学习必

随机试题

用胎心听诊不能监测到的指标是
下列最易发生脱位的关节是
在城市规划区内城市国有土地使用权出让，转让的必要条件是：
根据《安全生产违法行为处罚办法》的规定，各级政府安全生产监管部门可以实施()处罚行为。
武汉泰华公司(420123xxxx)在投资总额内委托武汉机械进出口公司(420191xxxx)于2005年6月与香港某公司签约进口一套自用设备，该设备属于鼓励类进口项目。设备于2006年6月1日从上海吴淞海关进境，该合资企业委托上海华宇货代公司于2006
根据银监会要求，商业银行应具备()年的内部损失数据。
领导理论中的权变理论强调的情景性因素不包括()。
依次填入下列句子中横线处最恰当的一组词语是()。①叶老同尊重许多老者一样尊重我，凡是他认为可取的地方都会一一采纳，并且还露出了______的神情。②在乌兰木伦河等河谷，______在岸边的一条条煤层呈现在我们眼前。③北京的圆明园，自康熙四十
以下机关之间的公文往来应使用平行文的有()。
简述全国人民代表大会代表的权利和义务。

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括()。I．若恒指为13000点，该投资者取得最

政府发行政府债券的目的是()。I．解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ．减少货币的供应量Ⅲ．解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ．弥补国家财政赤字

下列关于蒙特卡罗模拟法的说法中，正确的有()。I．市场价格的变化是通过随机数模拟得到的Ⅱ．算法简单、方便Ⅲ．可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动风险Ⅳ．市场价格的变化来自历史观察值

家庭收支状况的分析包含()。I．收支盈余情况分析Ⅱ．财务自由度的分析Ⅲ．资产负债率分析Ⅳ．收入支出结构分析

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现

下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。I．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券Ⅱ．买入一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券Ⅲ．只卖出当前持有债券Ⅳ．只买入一种收益相对较高的债券

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现()情形，不予通过年检。I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

用胎心听诊不能监测到的指标是

下列最易发生脱位的关节是

在城市规划区内城市国有土地使用权出让，转让的必要条件是：

根据《安全生产违法行为处罚办法》的规定，各级政府安全生产监管部门可以实施()处罚行为。

根据银监会要求，商业银行应具备()年的内部损失数据。

领导理论中的权变理论强调的情景性因素不包括()。

以下机关之间的公文往来应使用平行文的有()。

简述全国人民代表大会代表的权利和义务。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有(　　)。