投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

admin2022-08-10 77

问题投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。
Ⅰ．操纵证券市场
Ⅱ．不公平对待不同投资组合
Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为，因此Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法都正确，A项符合题意，BCD项错误，排除。故本题正确答案选A。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()正逐渐成为主流的基金管理方式。

创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业()的特点。Ⅰ．信息不对称Ⅱ．创业成功的不确定性较高Ⅲ．资产结构以无形资产为主Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征

关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()。

关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是()。

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利是()。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本__。()

()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

期权合约，又称作()，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

欧洲第一、世界第八的金融中心是()。

下列关于技术分析法和基本分析法区别的说法错误的是()。

手工钨极氩弧焊机控制电路故障会导致()。

男，58岁。左耳下无痛性包块3年半。检查：扪及4cm×3cm大小肿块，界清，质中，无压痛，可活动，导管口无红肿，分泌液清亮。根据临床表现，不应考虑的诊断方法是

现金短缺核查后原因不明，则应()。

下列不属于按照许可使用的权利性质进行分类的一项是()。

测验编排的一般原则应排除()。

以下叙述中正确的是

软件生命周期中，确定软件系统要做什么的阶段是（）。

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范( )。 Ⅰ．操纵证券市场 Ⅱ．不公平对待不同投资组合 Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

证券投资基金基础知识

基金从业资格

()正逐渐成为主流的基金管理方式。

创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业()的特点。Ⅰ．信息不对称Ⅱ．创业成功的不确定性较高Ⅲ．资产结构以无形资产为主Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征

关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()。

关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是()。

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利是()。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_______，调整所花费的交易成本________。()

()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。

期权合约，又称作()，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。

欧洲第一、世界第八的金融中心是()。

下列关于技术分析法和基本分析法区别的说法错误的是()。

手工钨极氩弧焊机控制电路故障会导致()。

男，58岁。左耳下无痛性包块3年半。检查：扪及4cm×3cm大小肿块，界清，质中，无压痛，可活动，导管口无红肿，分泌液清亮。根据临床表现，不应考虑的诊断方法是

现金短缺核查后原因不明，则应()。

下列不属于按照许可使用的权利性质进行分类的一项是()。

测验编排的一般原则应排除()。

以下叙述中正确的是

软件生命周期中，确定软件系统要做什么的阶段是（）。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本__。()