从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

admin2021-07-16 69

问题从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。
Ⅰ．婚姻状况
Ⅱ．财务情况
Ⅲ．投资意向
Ⅳ．投资要求

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，要注意在税收规划中准确地把握这些情况：
(1)婚姻状况；
(2)子女及其他赡养人员；
(3)财务情况；
(4)投资意向；
(5)对风险的态度；
(6)纳税历史情况；
(7)要求增加短期所得还是长期资本增值；
(8)投资要求。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从业人员在为客户制定税收规划时，通过交流和资料填写，可以了解到客户的一些基本情况，主要有( )。 Ⅰ．婚姻状况 Ⅱ．财务情况 Ⅲ．投资意向 Ⅳ．投资要求

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证券专项业务类资格

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甲公司采用科目汇总表账务处理程序进行记账，2011年5月1日发生以下收付业务：(1)以现金支付修理费1000元；(2)以银行存款偿还应付账款11700元；(3)通过银行收取货款34000元；(4)转让残料取得现金

在职攻读博士学位，是近年来在中央国家机关中青年公务员中出现的新现象。据了解，今年这种趋向在往年已较热的基础上，又出现了明显升温的势头。对这段话最准确的复述是(　)。

To:SalesStaffFrom:RobertWebster,managerofSalesDate:March,8,2005Subject:QuarterlySalesFiguresI’veju

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