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  3. 下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是(　　)。

下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是(　　)。

admin2014-06-12  27
问题 下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是(　　)。
选项 A、未被机构聘用
B、曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案D
解析 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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