下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

admin2021-02-01 63

问题下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

选项 A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

答案A,B,C,D

解析《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：
(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；
(2)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；
(4)中国证监会规定的其他事项。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报(　　)的中国证监会派出机构备案

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况(　　)。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(　　)。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

国家预算的程序包括：

社区护士小李正在与上周丧偶的王女士交谈。在交谈过程中，小李没有完全听明白王女士的话，于是问“您的意思是?”，她使用的交谈技巧是

关于白喉杆菌，正确的是

尿频量多，混浊如脂膏，尿有甜味，口干唇燥，舌质红，脉沉细数者。治宜选用

诊断急性心肌梗死特异性和敏感性最高的酶是

糖尿病代谢异常不包括

下面是某一工作的实际进度与计划进度的比较，如该工作的总工作量为W，则从下图中可看出该工作3月份实际完成的工作量为()W。

乘坐国内航班，为了防止发生误机事故，导游应带团提前()分钟到达机场。

雁荡“三绝”指的是()。

下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。( )

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况( )。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币( )万元。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。( )

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。()

国家预算的程序包括：

社区护士小李正在与上周丧偶的王女士交谈。在交谈过程中，小李没有完全听明白王女士的话，于是问“您的意思是?”，她使用的交谈技巧是

关于白喉杆菌，正确的是

尿频量多，混浊如脂膏，尿有甜味，口干唇燥，舌质红，脉沉细数者。治宜选用

诊断急性心肌梗死特异性和敏感性最高的酶是

糖尿病代谢异常不包括

下面是某一工作的实际进度与计划进度的比较，如该工作的总工作量为W，则从下图中可看出该工作3月份实际完成的工作量为()W。

乘坐国内航班，为了防止发生误机事故，导游应带团提前()分钟到达机场。

雁荡“三绝”指的是()。

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报(　　)的中国证监会派出机构备案

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。(　　)

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况(　　)。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币(　　)万元。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(　　)。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)