下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

admin2021-02-01 51

问题下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

选项 A、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B、期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

答案A,B,C,D

解析《期货交易所管理办法》第一百零二条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：
(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；
(2)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；
(4)中国证监会规定的其他事项。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(　　)

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为(　　)。

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为(　　)。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

常用于定性或者定量检测氨基酸存在的试剂是

某三甲医院2009年6月共收治住院患者2500人，其中有200人新发医院感染，同期共有375人存在医院感染。经过感染监测实查，发现6月份漏报新发感染人数50人，实际医院感染发生率为

男性，30岁。因上腹隐痛1周，1天内排柏油样黑便5次就诊。胃镜示十二指肠球部溃疡并出血。以下处理哪项不正确

A．利多卡因B．胺碘酮C．美西律D．维拉帕米E．莫雷西嗪心肌炎后室性期前收缩，3～6次／分。应先选用

脑出血的预后与哪种因素有关

业主工程师是指经过竞争性选聘或直接受项目业主的委托，为其提供工程咨询服务的()。

操作风险管理的第一道防线是()。

企业通过识别、建立、保持和加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标，这种营销观念是()。

根据我国的营业税改征增值税试点方案，以下情形属于在我国境内提供增值税应税服务的有()。

求不定积分∫ex(1+ex)adx。

下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。

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为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。( )

证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为( )。

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是( )。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。

下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为( )。

期货公司及其营业部有( )行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

常用于定性或者定量检测氨基酸存在的试剂是

某三甲医院2009年6月共收治住院患者2500人，其中有200人新发医院感染，同期共有375人存在医院感染。经过感染监测实查，发现6月份漏报新发感染人数50人，实际医院感染发生率为

男性，30岁。因上腹隐痛1周，1天内排柏油样黑便5次就诊。胃镜示十二指肠球部溃疡并出血。以下处理哪项不正确

A．利多卡因B．胺碘酮C．美西律D．维拉帕米E．莫雷西嗪心肌炎后室性期前收缩，3～6次／分。应先选用

脑出血的预后与哪种因素有关

业主工程师是指经过竞争性选聘或直接受项目业主的委托，为其提供工程咨询服务的()。

操作风险管理的第一道防线是()。

企业通过识别、建立、保持和加强与顾客和其他利益相关者的关系，履行承诺和实现交换，使各方互惠互利，实现各自目标，这种营销观念是()。

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为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。(　　)

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准为(　　)。

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其它业务的风险。

下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是(　　)。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为(　　)。

下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为(　　)。

期货公司及其营业部有(　　)行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。