证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

admin2015-03-18 35

问题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。

选项 A、责令改正
B、没收业务收入
C、暂停证券服务业务许可
D、处业务收A入2倍以上5倍以下的罚款

答案A,B,C

解析《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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代理成本理论区分了两种公司利益冲突:股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。()

上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开()日前以公告方式通知各股东。

公司发行境内上市外资股，应当委托经认可的证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。(　　)

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(　　)。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

企业集团财务公司发行金融债券应具备()条件。

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。(　　)

定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

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A．标题B．标目C．线条D．备注E．内容简练表达表的中心内容，位置在表的上方的是

(2019年)下列各项中，应在资产负债表“存货”项目中列示的有()。

直接装船，即在码头堆场和货运站等将货物集中，进行适当的拼箱、装箱和分类后再进行装船。()

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发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

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