期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

admin2021-03-31 60

问题期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。

选项 A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、公司住所地中国证监会派出机构

答案C

解析《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有(　　)。

下列选项中，属于耗氧系数K1的单独估值方法有()。

盈亏平衡点反映了技术方案对市场变化的()。

下列关于固定资产原值确定的原则，正确的是()。

下列关于一人有限责任公司的表述中，不符合公司法律制度规定的是()。

《行政处罚法》规定，作为例外，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。但在下列哪种情况下，当事人有权拒绝缴纳罚款?()

自在世界和人类世界的关系是()。

Mostoftheemployeesenjoy(talk)______withthemanagerasheiskindandfriendly.

A、Shenevereatsbreakfast.B、Allthetime.C、At7:00.D、At10:00.C原文中男士问女士通常几点吃早餐，女土回答around7:00，故选C。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是( )。

期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。( )

期货交易所会员享有的权利包括( )。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有( )。

下列选项中，属于耗氧系数K1的单独估值方法有()。

盈亏平衡点反映了技术方案对市场变化的()。

下列关于固定资产原值确定的原则，正确的是()。

下列关于一人有限责任公司的表述中，不符合公司法律制度规定的是()。

《行政处罚法》规定，作为例外，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。但在下列哪种情况下，当事人有权拒绝缴纳罚款?()

自在世界和人类世界的关系是()。

Mostoftheemployeesenjoy(talk)______withthemanagerasheiskindandfriendly.

A、Shenevereatsbreakfast.B、Allthetime.C、At7:00.D、At10:00.C原文中男士问女士通常几点吃早餐，女土回答around7:00，故选C。

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是(　　)。

期货公司变更(　　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留2年有效。(　　)

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(　　)

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。(　　)

期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有(　　)。