发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

admin2011-03-16 47

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

选项 A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/OAXg777K

最新回复(0)

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于(　　)日。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。(　　)

根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。(　　)

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。(　　)

短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(　　)

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。(　　)

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。(　　)

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

下列()融资方式属于直接融资的范畴。

驾驶人在道路上醉酒驾驶机动车的处3年以上有期徒刑。

观察肾的分泌排泄功能应做哪种检查

女性，46岁，左乳头刺痒，伴乳晕发红、糜烂3个月。查体：双侧腋窝无肿大淋巴结，乳头分泌物涂片细胞学检查见癌细胞，该病人癌变的类型是

下列各项中，符合会计要素收入定义的是()。

影响带息商业汇票利息大小的因素包括()。

下列关于风险转换的说法中正确的有()。

学校课外活动的基本组织形式是()。(2015．贵州)

【21】【25】

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于( )日。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。( )

根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( )

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。( )

短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。( )

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。( )

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。( )

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。( )

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。( )

下列()融资方式属于直接融资的范畴。

驾驶人在道路上醉酒驾驶机动车的处3年以上有期徒刑。

观察肾的分泌排泄功能应做哪种检查

女性，46岁，左乳头刺痒，伴乳晕发红、糜烂3个月。查体：双侧腋窝无肿大淋巴结，乳头分泌物涂片细胞学检查见癌细胞，该病人癌变的类型是

下列各项中，符合会计要素收入定义的是()。

影响带息商业汇票利息大小的因素包括()。

下列关于风险转换的说法中正确的有()。

学校课外活动的基本组织形式是()。(2015．贵州)

【21】【25】

根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于(　　)日。

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。(　　)

根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。(　　)

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。(　　)

短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。(　　)

2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，包括但不限于中国企业在境外发行的股票。(　　)

内部融资不需要直接向外支付相关的资金使用费，同时也省却了发行股票和债券所花费的高昂的筹资费用。内部融资的成本主要是机会成本，而不表现为直接的财务成本。(　　)

中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方式产生。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)