发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

admin2011-03-16 46

问题发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

选项 A、暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B、自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C、对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D、自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案D

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)公开发行证券上市当年即亏损。(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行( )处罚。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。(　　)

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处。比如，同样是在期货市场和现货市场进行交易，同样是方向相反、数量相等，甚至同样是时间上同步。(　　)

债券票面金额的确定不需要考虑债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素，由国家统一规定。(　　)

会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。(　　)

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

A．病变最好发于同育部B．病变最好发丁网肠末段及其邻近结肠C．病变最好发于左半结肠，可累及伞结肠D．病变好发于右半结肠E．小肠阿米巴性痢疾

某商店，未经批准擅自增设药品柜台经营药品，根据《药品管理法》应如何处理

不宜施行择期手术的肺最大通气量是

A．术后4～5天B．术后6～7天C．术后7～9天D．术后10～12天E．术后14天四肢手术切口的拆线时间为

能力分为一般能力和特殊能力，属于一般能力的是

下列RSI的取值范围为买入信号的有()。

设F1(x)，F2(x)分别为随机变量X1，X2的分布函数，则以下函数中不能作为某个随机变量的分布函数的是()．

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股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。( )

从形式上看，套期保值与期现套利有很多相似之处。比如，同样是在期货市场和现货市场进行交易，同样是方向相反、数量相等，甚至同样是时间上同步。( )

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《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )

在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。( )

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不宜施行择期手术的肺最大通气量是

A．术后4～5天B．术后6～7天C．术后7～9天D．术后10～12天E．术后14天四肢手术切口的拆线时间为

能力分为一般能力和特殊能力，属于一般能力的是

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