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  3. 主承销商对存在(　　)情形的询价对象不得配售股票。

主承销商对存在(　　)情形的询价对象不得配售股票。

admin2009-11-19  70
问题 主承销商对存在(　　)情形的询价对象不得配售股票。
选项 A、招股说明书中存在虚假信息
B、询价对象与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、未参与累计投标询价
答案B,C
解析 承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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证券发行与承销

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