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商业银行挪用客户资产的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外,还可以并处( )罚款。
商业银行挪用客户资产的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外,还可以并处( )罚款。
admin
2018-01-07
77
问题
商业银行挪用客户资产的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定采取相关监管措施外,还可以并处( )罚款。
选项
A、5万元以下
B、5万元以上20万元以下
C、20万元以上50万元以下
D、50万元以上
答案
C
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外,还可以并处20万元以上50万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移进司法机关:
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。
③挪用客户资产的。
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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