证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

admin2013-05-10 48

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。D选项的表述有误。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()。

将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有()。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。

先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是()。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

以下哪项不是甲亢药物治疗的适应症()。

不出现蛋白质中的氨基酸是()。

X线照片的光学密度值是

下列属于银监会职责的有()。

以下对物业服务定价成本审核的方法和标准的表述，不正确的是()。

大材：小用

[*]

软件生命周期中，能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是(　　)。

WhichofthefollowingmajorisNOTpopularinthejobmarket?

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()。

将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较，下列关于比较结果的描述正确的有()。

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定()。

先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是()。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率,但低于公司债券的利率。()

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

以下哪项不是甲亢药物治疗的适应症()。

不出现蛋白质中的氨基酸是()。

X线照片的光学密度值是

下列属于银监会职责的有()。

以下对物业服务定价成本审核的方法和标准的表述，不正确的是()。

大材：小用

[*]

软件生命周期中，能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是( )。

WhichofthefollowingmajorisNOTpopularinthejobmarket?

拟设立基金管理公司的申请人要提前(　)年向交易所递交自律承诺书。

软件生命周期中，能准确地确定软件系统必须做什么和必须具备哪些功能的阶段是(　　)。