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  3. 发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

admin2013-01-01  41
问题 发审委委员审核股票发行申请文件时，有(   )情形之一的，应及时提出回避。
选项 A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C、发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D、发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
答案A,B,D
解析 C项应改为：发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。此外，发审委委员审核股票发行申请文件时，应及时提出回避的情况还包括中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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