在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内

admin2019-01-16 64

问题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：
①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；
②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；
③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；
④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；
⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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在()，我国停止发行国债。

()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ．大宗交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．获取实时及盘后交易回报Ⅳ．融资融券交易

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是()。Ⅰ．在性质上属于企业法人Ⅱ．其法律责任由自身承担Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

银行间衍生品市场主要集中于()。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．中国外汇交易中心Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海证券交易所

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

设A3×3=(α1，α2，α3)，方程组Ax=β有通解kξ+η=k(1，2，－3)T+(2，－1，1)T，其中k是任意常数．证明：(Ⅰ)方程组(α1，α2)x=β有唯一解，并求该解；(Ⅱ)方程组(α1+α2+α3+β，α1，α2，α3)x=β有无穷多解

可以看成是链式形态的一个封闭式控制结构的沟通方式是（）

A．四环素B．利巴韦林C．妥布霉素D．氟康唑E．林可霉素能有效控制绿脓杆菌感染的药物是

向电梯供电的线路敷设的位置。下列()不符合规范要求。

冲压事故主要发生在模具行程间，且伤害的部位主要是操作者的()。

关于水泥土搅拌施工，说法正确的是()。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。

教学过程是一种特殊的认识过程，主要以传授()。

保兑银行

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在()，我国停止发行国债。

()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ．大宗交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．获取实时及盘后交易回报Ⅳ．融资融券交易

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是()。Ⅰ．在性质上属于企业法人Ⅱ．其法律责任由自身承担Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

银行间衍生品市场主要集中于()。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．中国外汇交易中心Ⅲ．全国银行间同业拆借中心Ⅳ．上海证券交易所

保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的()负连带责任。

设A3×3=(α1，α2，α3)，方程组Ax=β有通解kξ+η=k(1，2，－3)T+(2，－1，1)T，其中k是任意常数．证明：(Ⅰ)方程组(α1，α2)x=β有唯一解，并求该解；(Ⅱ)方程组(α1+α2+α3+β，α1，α2，α3)x=β有无穷多解

可以看成是链式形态的一个封闭式控制结构的沟通方式是（）

A．四环素B．利巴韦林C．妥布霉素D．氟康唑E．林可霉素能有效控制绿脓杆菌感染的药物是

向电梯供电的线路敷设的位置。下列()不符合规范要求。

冲压事故主要发生在模具行程间，且伤害的部位主要是操作者的()。

关于水泥土搅拌施工，说法正确的是()。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。

教学过程是一种特殊的认识过程，主要以传授()。

保兑银行

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。