自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )

admin2009-12-04 50

问题自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度。

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证券基础知识

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自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )

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基金管理人作为受托人，必须履行( )。

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。

下列属于资产重组过程中的关联交易行为是( )。

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报中国人民银行备案。

金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。

根据证券投资行业分析的有关内容，影响行业兴衰的主要因素除技术进步、产业政策外、产业组织创新、社会习惯的改变外，还包括( )。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括( )。

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下列保险中，属于政策保险的有()。

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

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基金管理人作为受托人，必须履行(　　)。

证券投资咨询机构的从业人员可以(　　)。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是(　　)。

下列属于资产重组过程中的关联交易行为是(　　)。

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　　)个工作日报中国人民银行备案。

金融债券存续期间，发行人应于每年(　　)前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的(　　)。

根据证券投资行业分析的有关内容，影响行业兴衰的主要因素除技术进步、产业政策外、产业组织创新、社会习惯的改变外，还包括(　　)。

独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括(　　)。

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后(　　)个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。