违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。． Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30

admin2018-10-21 52

问题违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立证券账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚有( )。．
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Njwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

证券发行市场又称()。

在美国发行的外国债券被称为()。

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有()。Ⅰ．VaR计算简便Ⅱ．VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ．VaR限额是动态的Ⅳ．VaR．限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的()。

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

目前认为导致阴茎勃起的主要机制是：①通过细胞内环腺苷酸(cAMP)作用，导致平滑肌舒张。②通过细胞内环鸟苷酸(cGMP)作用，导致平滑肌舒张。③通过细胞内外K+、Ca2+的调节作用，导致平滑肌舒张。前列腺素E1(PGE1)和血管

Theschoolcommitteehopedthattheirchoiceofplaywouldbe________withthestudentsandtheirparents.

关于糖原累积病的病因下列哪项是正确的（）

的收敛半径为()。

对一台购置后一直封存、从未使用过的286型计算机，应根据其已超过()，判定该计算机应淘汰。

甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定，下列选项中，不影响当事人担任独立董事的情形是()。

关于行政许可程序，下列哪一选项是正确的?()

宗教改革时期，影响最大的一部著作是加尔文写的()。

SecretsofGrade-AParentsA)WhenCareyGrahamstartedGradeOne,hegotaveryspecialteacher."Sherecognizedmypassion