证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。　Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度　Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录　Ⅲ．公司净资本符

admin2023-02-08 63

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。
　Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
　Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
　Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定
　Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/NcxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于土石坝主体施工中涉及的坡度限制，下面说法正确的有()。

信用等级与该企业在水行政主管部门登录的良好行为记录信息以及不良行为记录信息有关。良好行为记录信息发布期限为3年，不良行为记录信息发布期限为()。

下列混凝土拌合方式中，不属于二次投料的有()。

下列工程施工放样产生的误差中，属于外界条件的影响的有()。

某坝面碾压施工设计碾压遍数为4遍，实际碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。

下列关于龙口位置的选择，说法不正确的是()。

乙欠甲2万元到期不还，甲得知乙对丙享有4万元到期债权。甲所为的下列行为中，符合法律规定的是()。

国际私法的渊源有：国内立法、国内判例、_、_、国际私法之原则和一般法理及学说。

经行风疹块常选用的方剂为

对于一个商业性区域或者城市来说，流动人口的比重对土地的价格非常具有影响力。()

[2006年，第44题]下列物质的化学键中，只存在σ键的是()。

防护区的划分应根据封闭空间的结构特点和位置来划分，其中防护区围护结构及门窗的耐火极限均不宜低于()h。

下列项目中，属于投资性房地产的有()。

我国著名的四大民间木刻年画的产地是()。

按照国际标准，我国一般把()岁的人称为中龄老年人。

ThedirectraysofthesuntouchtheequatorandstrikenorthwardtowardtheTropicofCancer.IntheSouthernhemispherewinter

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于土石坝主体施工中涉及的坡度限制，下面说法正确的有()。

信用等级与该企业在水行政主管部门登录的良好行为记录信息以及不良行为记录信息有关。良好行为记录信息发布期限为3年，不良行为记录信息发布期限为()。

下列混凝土拌合方式中，不属于二次投料的有()。

下列工程施工放样产生的误差中，属于外界条件的影响的有()。

某坝面碾压施工设计碾压遍数为4遍，实际碾压遍数为5遍，碾滚净宽为4m，则错距宽度为()m。

下列关于龙口位置的选择，说法不正确的是()。

乙欠甲2万元到期不还，甲得知乙对丙享有4万元到期债权。甲所为的下列行为中，符合法律规定的是()。

国际私法的渊源有：国内立法、国内判例、_____、_____、国际私法之原则和一般法理及学说。

经行风疹块常选用的方剂为

对于一个商业性区域或者城市来说，流动人口的比重对土地的价格非常具有影响力。()

[2006年，第44题]下列物质的化学键中，只存在σ键的是()。

防护区的划分应根据封闭空间的结构特点和位置来划分，其中防护区围护结构及门窗的耐火极限均不宜低于()h。

下列项目中，属于投资性房地产的有()。

我国著名的四大民间木刻年画的产地是()。

按照国际标准，我国一般把()岁的人称为中龄老年人。

ThedirectraysofthesuntouchtheequatorandstrikenorthwardtowardtheTropicofCancer.IntheSouthernhemispherewinter

国际私法的渊源有：国内立法、国内判例、_、_、国际私法之原则和一般法理及学说。