证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 84

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。

国务院设立国家防汛指挥机构，负责领导、组织全国的防汛抗洪工作，其办事机构设在()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，申请竣工验收前，项目法人应组织竣工验收自查。自查工作由项目法人主持，()等单位的代表参加。

工程质量保修期的开始时间是通过()验收后开始计算。

工程交付竣工验收按建设项目达到竣工验收条件的验收方式划分为()。

设计单位发出设计变更，()工程师组织总监理工程师、造价工程师论证变更影响。

温度检测仪表的校准试验点不应少于()点。直接显示温度计的示值误差应符合仪表准确度的规定。热电偶和热电阻可在常温下对元件进行检测，可不进行热电性能试验。

消化性溃疡的临床特点。

肺泡与肺血管之问的气体交换过程为

甲状腺功能亢进的内科治疗宜选用

关于标底，下列说法正确的是()。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

中国银行业协会的最高权力机构是()。

如果用甲、乙、丙三根水管同时向一个空水池里灌水，1小时可以灌满；如果用甲、乙两管，1小时20分钟可以灌满。若用丙管单独灌水，灌满这一池的水需要()小时。

社会主义公有制是我国经济制度的基础。社会主义公有制的两种基本形式是

ARecentErymologyoftheWord"Culture"“文化”一词的新词源Lookinanolddictionary—say,apre-1960Webster’s—andyou’lllikelyfin

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。

国务院设立国家防汛指挥机构，负责领导、组织全国的防汛抗洪工作，其办事机构设在()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，申请竣工验收前，项目法人应组织竣工验收自查。自查工作由项目法人主持，()等单位的代表参加。

工程质量保修期的开始时间是通过()验收后开始计算。

工程交付竣工验收按建设项目达到竣工验收条件的验收方式划分为()。

设计单位发出设计变更，()工程师组织总监理工程师、造价工程师论证变更影响。

温度检测仪表的校准试验点不应少于()点。直接显示温度计的示值误差应符合仪表准确度的规定。热电偶和热电阻可在常温下对元件进行检测，可不进行热电性能试验。

消化性溃疡的临床特点。

肺泡与肺血管之问的气体交换过程为

甲状腺功能亢进的内科治疗宜选用

关于标底，下列说法正确的是()。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

中国银行业协会的最高权力机构是()。

如果用甲、乙、丙三根水管同时向一个空水池里灌水，1小时可以灌满；如果用甲、乙两管，1小时20分钟可以灌满。若用丙管单独灌水，灌满这一池的水需要()小时。

社会主义公有制是我国经济制度的基础。社会主义公有制的两种基本形式是

ARecentErymologyoftheWord"Culture"“文化”一词的新词源Lookinanolddictionary—say,apre-1960Webster’s—andyou’lllikelyfin

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