证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

admin2023-02-08 67

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得
　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。　Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得　Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农〔1997〕220号)，施工项目经理对其承担的工程建设的质量工作负()。

钢筋标注形式“nd@s”中，d表示钢筋()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)，对涉及工程结构安全的试块、试件及有关材料，其见证取样资料应由()制备。

控制堆石压实的质量指标，现场堆石密实度的检测主要采取()。

根据我国《碾压式土石坝设计规范》(SL274—2001)规定，高度为15m的坝为()。

土石坝工作面的划分，应尽可能()。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

心交感神经节后纤维释放的神经递质是

氯己定漱门液使用浓度为0.12%和

聚乙烯管(PE)管材以密度划分，包括()。

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

递延年金是普通年金的特殊形式，凡不是从第一期开始的年金都是递延年金，它的计算公式为：P＝A×(P/A，i，n)×(P/F，i，m)。下列关于n和m的说法正确的是(　　)。

Thereweresmilingchildrenalltheway.Charilytheyknewatwhattimethetrainpassedtheirhomesandtheymadeittheirbusi

下列表述按照所代表的年龄从小到大排序正确的是：

Smokingisaharmfulhabitandmakesoneaddictedoncetheystartdoingit.However,whatarethereasonswhypeoplestillconti

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。 Ⅰ．警告 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

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根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农〔1997〕220号)，施工项目经理对其承担的工程建设的质量工作负()。

钢筋标注形式“nd@s”中，d表示钢筋()。

根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)，对涉及工程结构安全的试块、试件及有关材料，其见证取样资料应由()制备。

控制堆石压实的质量指标，现场堆石密实度的检测主要采取()。

根据我国《碾压式土石坝设计规范》(SL274—2001)规定，高度为15m的坝为()。

土石坝工作面的划分，应尽可能()。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

心交感神经节后纤维释放的神经递质是

氯己定漱门液使用浓度为0.12%和

聚乙烯管(PE)管材以密度划分，包括()。

基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

递延年金是普通年金的特殊形式，凡不是从第一期开始的年金都是递延年金，它的计算公式为：P＝A×(P/A，i，n)×(P/F，i，m)。下列关于n和m的说法正确的是( )。

Thereweresmilingchildrenalltheway.Charilytheyknewatwhattimethetrainpassedtheirhomesandtheymadeittheirbusi

下列表述按照所代表的年龄从小到大排序正确的是：

Smokingisaharmfulhabitandmakesoneaddictedoncetheystartdoingit.However,whatarethereasonswhypeoplestillconti

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