下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当建

admin2022-01-09 78

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：(1)发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；(2)发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/NRLg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

封闭式基金上市交易条件包括()。Ⅰ．基金合同期限5年以上Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是()。

在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()。

公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是()。

某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．15元。则其申购份额为()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

神经系统分为中枢部和周围部，中枢部包括_____和_，周围部包括_、_和_______。

患者恶寒发热，头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，脉浮紧。其舌苔应是

A．消痰软坚，利水消肿B．清化热痰，宽胸散结C．清化热痰，散结消肿D．泻肺平喘，利水消肿E．清肺化痰，止咳平喘桑白皮的功效是

某国有独资公司的下列行为，可以不经履行出资人职责的机构同意的是()。

某生物技术公司发明了一种生物打印机，可利用患者自身细胞“打印”出“静脉”等器官，这为解决器官移植面临的供体不足、免疫排斥等问题提供了美好前景。下列相关说法正确的是()。

组织群众，帮助群众掌握法律和政策，将()纳入法制轨道。

UNDERMINE:

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

封闭式基金上市交易条件包括()。Ⅰ．基金合同期限5年以上Ⅱ．基金募集资金不低于2亿元Ⅲ．基金投资者人数不少于1000人Ⅳ．公司自由资金认购金额不低于1000万元

关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是()。

在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()。

公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是()。

某投资者通过场外申购10万元的某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．15元。则其申购份额为()。

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

在基金合同生效的()，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

神经系统分为中枢部和周围部，中枢部包括___________和___________，周围部包括___________、___________和___________。

患者恶寒发热，头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，脉浮紧。其舌苔应是

A．消痰软坚，利水消肿B．清化热痰，宽胸散结C．清化热痰，散结消肿D．泻肺平喘，利水消肿E．清肺化痰，止咳平喘桑白皮的功效是

某国有独资公司的下列行为，可以不经履行出资人职责的机构同意的是()。

某生物技术公司发明了一种生物打印机，可利用患者自身细胞“打印”出“静脉”等器官，这为解决器官移植面临的供体不足、免疫排斥等问题提供了美好前景。下列相关说法正确的是()。

组织群众，帮助群众掌握法律和政策，将()纳入法制轨道。

UNDERMINE:

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

神经系统分为中枢部和周围部，中枢部包括_____和_，周围部包括_、_和_______。