证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。 Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录 Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

admin2019-05-13 68

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时，不得担任财务顾问的有( )。
Ⅰ．1年前存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．3年前存在违反诚信的不良记录
Ⅲ．6个月前因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ．14个月前因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

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在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是()。

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某妇女自述：白带增多，外阴瘙痒伴灼热感1周。检查阴道黏膜充血(++)，有散在红色斑点，白带呈泡沫状，灰黄色，质稀薄，有腥臭味。本病预防中，不正确的是

账务处理程序也称会计核算形式，是指会计凭证、会计账簿、会计报表相结合的方式。　　　　　(　　)

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已知一个总体的标准差为16，那么样本量为100的抽样的均数标准误是()。

弗洛伊德将人格结构分为三个成分，原始的、本能的，且在人格中最难接近又是强有力的部分是()

A、Thefloorisslick.B、Thestaircaseissteep.C、Thepassageisnarrow.D、Thetreadisunsteady.B

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在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是()。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为___________级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在___________以上。()

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以下关于证券交易主要特征的表述中，错误的是()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者__________和对机构投资者__________相结合的发行方式。()

证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ．筹集Ⅱ．管理Ⅲ．使用Ⅳ．监管

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

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根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。Ⅰ．保证人或担保物发生重大变化Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．公司合并Ⅳ．拟变更债券募集说明书的约定

年轻人患有重度高血压，又无高血压家族史，为除外肾动脉狭窄引起的继发性高血压，对确诊有帮助的检查是

考虑诊断为下列哪种急腹症时，不应进行诊断性腹腔穿刺

关于牙齿的发育，下列哪项描述是对的

5岁女孩，平时常"感冒"，易患肺炎。体检时发现胸骨左缘第3、4肋间可闻及Ⅳ级粗糙全收缩期杂音，诊断考虑

某妇女自述：白带增多，外阴瘙痒伴灼热感1周。检查阴道黏膜充血(++)，有散在红色斑点，白带呈泡沫状，灰黄色，质稀薄，有腥臭味。本病预防中，不正确的是

账务处理程序也称会计核算形式，是指会计凭证、会计账簿、会计报表相结合的方式。 ( )

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