证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 42

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
C、没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

答案B,D

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故B、D选项正确。

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

证券公司应向()报送年度报告。

健康水平指标是体现营养结局的两组指标之一，包括()

肝性脑病的脑性毒物中，下列哪项不正确

甲、乙、丙三个单位拟组成联合体参加某泵站土建标投标，并授权甲单位作为该联合体的牵头人，并以牵头人的名义向招标代理机构提交投标保证金，那么该投标保证金对()有约束力。

下面()既能测量各种土或路面材料的密实度，又能测量其含水量。

夜间施工费、二次搬运费一般按(　　)计价。

目前微机上使用的针式打印机以24针为主，这种打印机的分辨率为dpi(点／in)______。

老年人个体的感官过程的变化，被称为()。

简述学校管理的基本过程。

运算符重载时不需要保持的性质是()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告()。

《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司()达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

证券公司应向()报送年度报告。

健康水平指标是体现营养结局的两组指标之一，包括()

肝性脑病的脑性毒物中，下列哪项不正确

甲、乙、丙三个单位拟组成联合体参加某泵站土建标投标，并授权甲单位作为该联合体的牵头人，并以牵头人的名义向招标代理机构提交投标保证金，那么该投标保证金对()有约束力。

下面()既能测量各种土或路面材料的密实度，又能测量其含水量。

夜间施工费、二次搬运费一般按( )计价。

目前微机上使用的针式打印机以24针为主，这种打印机的分辨率为dpi(点／in)______。

老年人个体的感官过程的变化，被称为()。

简述学校管理的基本过程。

运算符重载时不需要保持的性质是()。

夜间施工费、二次搬运费一般按(　　)计价。