下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

admin2013-05-20 49

问题下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。(　　)

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()

马克思主义区分政治文化的标准主要是()。

23岁，新婚，3天来下腹隐痛，外阴痒，白带多、稀薄、脓血样有异味，并有尿频、尿痛。检查：外阴潮红，阴道黏膜充血并有点状出血，大量脓血性泡沫白带，宫颈中度糜烂。此患者有可能出现下列哪组化验结果

某幼儿园一群幼儿围炉烤火，老师李某擅自离开岗位与人聊天。幼儿甲玩耍中不慎洒水于炉上致使电炉短路漏电，幼儿乙触电休克，经抢救脱离危险，共花费5000元，该损失()

政府的基本职责是()

企业内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列()的，才能确认为无形资产。

某家酒吧每月啤酒销售量估计在30000杯，每杯10元，可变成本4元，总固定本为10万元，其盈亏平衡点是()。

将amol的Na2O2和bmolNaHCO3固体混合后，在密闭容器中加热到250℃，让其充分反应，假设NaHCO3分解产生的CO2与Na2O2反应完后，H2O再与Na2O2反应。当排出的O2和H2O为等物质的量时，则a／b的值为______。

如果删除一个非零无符号二进制偶整数后的2个0，则此数的值为原数()。

下列各项属于欺诈客户行为的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。

我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为( )。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )

股票、封闭式基金交易出现异常波动的,证券交易所可以决定()。

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()

马克思主义区分政治文化的标准主要是()。

23岁，新婚，3天来下腹隐痛，外阴痒，白带多、稀薄、脓血样有异味，并有尿频、尿痛。检查：外阴潮红，阴道黏膜充血并有点状出血，大量脓血性泡沫白带，宫颈中度糜烂。此患者有可能出现下列哪组化验结果

某幼儿园一群幼儿围炉烤火，老师李某擅自离开岗位与人聊天。幼儿甲玩耍中不慎洒水于炉上致使电炉短路漏电，幼儿乙触电休克，经抢救脱离危险，共花费5000元，该损失()

政府的基本职责是()

企业内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列()的，才能确认为无形资产。

某家酒吧每月啤酒销售量估计在30000杯，每杯10元，可变成本4元，总固定本为10万元，其盈亏平衡点是()。

将amol的Na2O2和bmolNaHCO3固体混合后，在密闭容器中加热到250℃，让其充分反应，假设NaHCO3分解产生的CO2与Na2O2反应完后，H2O再与Na2O2反应。当排出的O2和H2O为等物质的量时，则a／b的值为______。

如果删除一个非零无符号二进制偶整数后的2个0，则此数的值为原数()。

下列各项属于欺诈客户行为的有(　　)。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。(　　)