某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

admin2022-04-22 32

问题某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、净资本不低于净资产的70％
C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
D、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，风险控制指标标准是指：
①净资本不低于12亿元；
②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；
③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
④净资本不低于净资产的70％。
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

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某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将()书面报告监管部门。

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。

客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。()

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有()。

顾客作出身体放松的姿势属于购买信号中的()

以下不属于间接投资形式的是()

此患者最可能合并的水、电解质失衡的诊断为进一步处理中错误的是

患者男性，因高血压，在路上行走突然晕倒，经CT检查发现为高血压脑出血，急诊行开颅手术，术后送入神经外科病房，神志不清，脏器功能紊乱，给予监护。这样的患者采取的最佳护理方式是

低温条件下工作的焊缝应选用(　　)焊条。

土工合成材料施工质量检验基本要求，正确的有()。

企业销售商品时，确认收入须同时满足的条件有()。

【2016河南新乡】“教学有法，教无定法”说明教师劳动具有()。

《上海市老龄事业发展“十三五”规划》对老年活动室的建设提出了这样的要求：加快构建现代公共文化服务体系，推动社区老年活动室标准化建设，做到居（村）委全覆盖，并增加布点。()

能够引起法律关系产生、变更和消灭的法律事实，主要是指()。

某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将()书面报告监管部门。

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。

客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。()

征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。()

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有()。

顾客作出身体放松的姿势属于购买信号中的()

以下不属于间接投资形式的是()

此患者最可能合并的水、电解质失衡的诊断为进一步处理中错误的是

患者男性，因高血压，在路上行走突然晕倒，经CT检查发现为高血压脑出血，急诊行开颅手术，术后送入神经外科病房，神志不清，脏器功能紊乱，给予监护。这样的患者采取的最佳护理方式是

低温条件下工作的焊缝应选用( )焊条。

土工合成材料施工质量检验基本要求，正确的有()。

企业销售商品时，确认收入须同时满足的条件有()。

【2016河南新乡】“教学有法，教无定法”说明教师劳动具有()。

《上海市老龄事业发展“十三五”规划》对老年活动室的建设提出了这样的要求：加快构建现代公共文化服务体系，推动社区老年活动室标准化建设，做到居（村）委全覆盖，并增加布点。()

能够引起法律关系产生、变更和消灭的法律事实，主要是指()。

低温条件下工作的焊缝应选用(　　)焊条。