关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

admin2019-03-14 44

问题关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

选项 A、期货公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果
C、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D、期货公司应按照规定为客户申请交易编码

答案A,B,C,D

解析根据《期货交易管理条例》第30条的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。根据《期货公司管理办法》第54条的规定，期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

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期货法律法规

期货从业资格

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关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

在结课时，为了诱发学生的求知欲，王老师对学生说：“欲知后事如何，且听下回分解。”这种结课方式为()。

医师在执业活动中所享有的职业权利有()

下列糖皮质激素类药物中抗炎作用最强的是

按其服务对象划分，配送中心可分为()。

小组规范是小组初期社会工作者和小组组员一起建立的适合管理和协调组员行为的准则。下列不属于小组规范的是()。

根据表格，以下各项中农产品出口金额最大的是()根据表格，以下说法不正确的一项是()

下列选项中()是三民主义的思想核心。

黏着语与屈折语之间有什么区别?

首次按中央六部分设篇目的中国古代法典是()(2012年一法综一第17题)

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是( )。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

在结课时，为了诱发学生的求知欲，王老师对学生说：“欲知后事如何，且听下回分解。”这种结课方式为()。

医师在执业活动中所享有的职业权利有()

下列糖皮质激素类药物中抗炎作用最强的是

按其服务对象划分，配送中心可分为()。

小组规范是小组初期社会工作者和小组组员一起建立的适合管理和协调组员行为的准则。下列不属于小组规范的是()。

根据表格，以下各项中农产品出口金额最大的是()根据表格，以下说法不正确的一项是()

下列选项中()是三民主义的思想核心。

黏着语与屈折语之间有什么区别?

首次按中央六部分设篇目的中国古代法典是()(2012年一法综一第17题)

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是(　　)。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。(　　)

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经(　　)批准。