证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。 I．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 Ⅱ．将自营

admin2019-08-10 66

问题证券经营机构有( )行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
I．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券

选项 A、I、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。
(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

通常把盈利水平高的公司股票称为()。

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

股票根据业绩的不同，可分为()Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．交易费用不同

能利用含硫氨基酸生成硫化氢的细菌是

随着投融资的发展，资金来源更加广阔，资金的使用覆盖了()。

对于现场交货的设备，一般由(　　)在现场组装、调试、试运行。

企业在无形资产开发阶段发生的职工薪酬，可能计入的会计科目有()。

根据法的创制方式和发布形式不同，可以将法分为(　　　)。

川剧主要流行于四川、陕西和贵州部分地区。()

一天，张处长和刘处长每人交给你一项任务，但是你忙了一天，结果只完成了一项。刘处长把你批评了一通，你怎么想?怎么做?

若在(－∞，∞)内f(－x)=f(x)，在(－∞，0)内f(x)>0且f″(x)＜0，则在(0，+∞)内()．

ThefamilyisthecenterofmosttraditionalAsians’lives.Manypeopleworryabouttheirfamilieswelfare,reputation,andhono

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括()。Ⅰ．资源分配Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大Ⅲ．提供不同的投资工具Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择

下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。

通常把盈利水平高的公司股票称为()。

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

股票根据业绩的不同，可分为()Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费

封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．交易费用不同

能利用含硫氨基酸生成硫化氢的细菌是

随着投融资的发展，资金来源更加广阔，资金的使用覆盖了()。

对于现场交货的设备，一般由( )在现场组装、调试、试运行。

企业在无形资产开发阶段发生的职工薪酬，可能计入的会计科目有()。

根据法的创制方式和发布形式不同，可以将法分为( )。

川剧主要流行于四川、陕西和贵州部分地区。()

一天，张处长和刘处长每人交给你一项任务，但是你忙了一天，结果只完成了一项。刘处长把你批评了一通，你怎么想?怎么做?

若在(－∞，∞)内f(－x)=f(x)，在(－∞，0)内f(x)>0且f″(x)＜0，则在(0，+∞)内()．

ThefamilyisthecenterofmosttraditionalAsians’lives.Manypeopleworryabouttheirfamilieswelfare,reputation,andhono

对于现场交货的设备，一般由(　　)在现场组装、调试、试运行。

根据法的创制方式和发布形式不同，可以将法分为(　　　)。