证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

admin2013-12-05 46

问题证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

选项 A、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B、介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D、其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

企业销售产品的收入、成本、税金等分别设不同账户进行反映,而销售原材料的成本、费用、税金等统统记入其他业务支出账户,这是符合()的要求。

交易费用是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用。它包括()。

采用股利增长模型法计算留存收益成本时，其依据的基础是()。

企业采用融资租赁方式租入的固定资产，虽然从法律形式上讲，企业并不拥有该固定资产的所有权，但企业仍将其视为本企业的固定资产计提折旧。下列各项中，属于对此项业务进行会计处理应遵循的会计原则的是()。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

设立合伙制的资产评估机构，至少应当有()名注册资产评估师。

不符合房地产管理法含义的是(　　　)。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列(　　　)条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

男性，35岁，中指离断伤，再植术后10小时，发现患指苍白，皮温低于健侧3℃，经解除包扎、解痉药物等处理，不见好转，此时应采取

诊断胃癌的最有效方法是

佝偻病颅骨软化多发生于

此种情况下，谁可以提出执行商场的到期债务?法院如果执行商场对服装公司的到期债务，应当通知商场向谁履行?

对零售商业物业进行分类的主要依据有()。

在三维空间中方程y2一z2=1所代表的图形是()。[2011年真题]

根据美国洛克希德公司的管理幅度定量方法，在下列选项中在相同条件下，对管理幅度影响最小的是()因素。

下列关于资产剥离的表述中，不正确的是()。

设函数z=f(x，y)具有二阶连续的偏导数，且满足f’’xx=f’’yy．又由f(x，2x)=x，f’x(x，2x)=x2，试求二阶偏导数f’’xx(x，2x)，f’’xy(x，2x)．

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

企业销售产品的收入、成本、税金等分别设不同账户进行反映,而销售原材料的成本、费用、税金等统统记入其他业务支出账户,这是符合()的要求。

交易费用是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用。它包括()。

采用股利增长模型法计算留存收益成本时，其依据的基础是()。

企业采用融资租赁方式租入的固定资产，虽然从法律形式上讲，企业并不拥有该固定资产的所有权，但企业仍将其视为本企业的固定资产计提折旧。下列各项中，属于对此项业务进行会计处理应遵循的会计原则的是()。

职务发明创造申请专利的权利属于()。

设立合伙制的资产评估机构，至少应当有()名注册资产评估师。

不符合房地产管理法含义的是( )。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列( )条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

男性，35岁，中指离断伤，再植术后10小时，发现患指苍白，皮温低于健侧3℃，经解除包扎、解痉药物等处理，不见好转，此时应采取

诊断胃癌的最有效方法是

佝偻病颅骨软化多发生于

此种情况下，谁可以提出执行商场的到期债务?法院如果执行商场对服装公司的到期债务，应当通知商场向谁履行?

对零售商业物业进行分类的主要依据有()。

在三维空间中方程y2一z2=1所代表的图形是()。[2011年真题]

根据美国洛克希德公司的管理幅度定量方法，在下列选项中在相同条件下，对管理幅度影响最小的是()因素。

下列关于资产剥离的表述中，不正确的是()。

设函数z=f(x，y)具有二阶连续的偏导数，且满足f’’xx=f’’yy．又由f(x，2x)=x，f’x(x，2x)=x2，试求二阶偏导数f’’xx(x，2x)，f’’xy(x，2x)．

不符合房地产管理法含义的是(　　　)。

证券投资基金的募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并具备下列(　　　)条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。