基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

admin2022-06-25 111

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
I．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

假设某投资组合投资于股票贵州百灵的比例为42％，则该投资组合对股票贵州百灵的风险敞口为()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

2013年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2014年12月31日，该基金资产净值变为3．2亿元。假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，则该基金在2014年的收益率为()。

基金会计核算中，承担复核责任的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

基金客户服务流程不包括()。

污垢是由零件在加工、运输、存储等过程中产生的。(　　　　　)

膈上肋骨摄影，采用的呼吸方式为

禁止发布房地产广告的有()。

措施项目中可以计算工程量的项目清单宜采用分部分项工程量清单的方式编制，需列出()。

下列各项表述中，符合规定的是()。

某街道常住人口与外来人口之比为1：2，已知该街道下辖的甲、乙、丙三个社区人口比为12：8：7。其中，甲社区常住人口与外来人口比为1：3，乙社区为3：5，则丙社区常住人口与外来人口比为()。

2006年河北的蔬菜产量是多少万吨?2005年河北的蔬菜产量是多少万吨?

()作为WTO允许的政策性金融工具，是各国政府促进外经贸发展、保障本国企业利益、防范国际经营风险所采用的通行做法。

大同云冈石窟创建于_______。

What’stheproblemtheworldisnowfacing?Theworldisnotonlyhungrybutitisalso______.

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基金从业资格

假设某投资组合投资于股票贵州百灵的比例为42％，则该投资组合对股票贵州百灵的风险敞口为()。

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2013年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2014年12月31日，该基金资产净值变为3．2亿元。假设该基金净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，则该基金在2014年的收益率为()。

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污垢是由零件在加工、运输、存储等过程中产生的。( )

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