首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
admin
2011-04-26
83
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
选项
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
C,D
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/Mnog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司采用销货百分比法预测资金需要量,预计2005年的销售收入为7200万元,预计销售成本、营业费用、管理费用、财务费用占销售收入的百分比分别为78%、1.2%、6%、0.7%,适用企业所得税税率为33%。若甲公司2005年计划股利支付率为60%,则该公司
非同一控制下的企业合并,购买方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式进行的,应在购买日按付出的资产、发生或承担的负债公允价值加上企业合并发生的各项直接相关费用作为长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与所付出的资产、发生或承担的负债账面价值及发生直接相
甲企业采用计划成本对原材料进行核算。2012年1月,甲企业接收某股东作为追加资本投入的原材料一批,双方按现行市价将该批材料的折价款定为10000元。该批材料的计划成本为11000元。适用的增值税税率为17%,甲企业对这一交易事项应作的会计分录为(
甲公司4月5日以银行存款购人乙公司已宣告但尚未分派现金股利的股票100000股,作为交易性金融资产,每股成交价18.6元,其中0.4元为已宣告但尚未分派的现金股利,股权截止日为4月10日。另支付相关税费8000元。甲公司于5月10日收到乙公司发放的现金股利
京雁公司和甲公司均为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%;年末均按实现净利润的10%提取法定盈余公积。假定产品销售价格均为不含增值税的公允价格。2011年度发生的有关交易或事项如下:(1)1月1日,京雁公司以3200万元取得甲公司有表决权股份的60
甲公司向乙公司某大股东发行普通股1000万股(每股腼值1元,公允价值4元),同时承担该股东对第三方的债务1000万元(未来现金流量的现值),以换取该股东拥有的30%乙公司股权。增发股票过程中甲公司以银行存款向证券承销机构支付佣金及手续费共计50万元。取得投
甲股份有限公司(以下简称甲公司)有关新产品开发资料如下:(1)2007年年初,甲公司董事会决定加大新产品的开发力度,投入巨额资金用于研究开发生产A产品的新技术。1月份课题小组成立,在研究阶段,课题组对该新产品中涉及的材料、设备、生产工艺以及相关问题进行了
股票按照股东所享有的股东权益和风险大小的不同,股票可分()。
股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。
随机试题
大型机械设备和多班作业的机械必须建立()。
胸腺分泌的胸腺激素和胸腺细胞产生的多种细胞因子参与调节
A.清热燥湿,泻肝胆火B.清热燥湿,退热除蒸C.清热燥湿,泻火解毒D.清热解毒,疏散风热E.清热燥湿,消痈散结黄连的功效是
某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析,确认本企业的销售额(万元)和所需销售人员数量(人)成一元线性正相关关系,并根据过去10年的统计资料建立了一元线性回归预测模型y=a—bx,其中,x代表销售额,y代表销售人数,回归系数a=52,b=0.0
起征点是对征税对象总额中免予征税的数额界限。()
下面是某求助者的EP0和SDS测验结果:根据测验结果,可以判断该求助者的气质类型是()的混合型。
()是幼儿道德发展的核心问题。
实体联系模型(简称ER模型)中的基本语义单位是实体和联系。ER模型的图形表示称为ER图。联系可以同(37)实体有关。实体与实体之间的联系可以是(38)。利用ER模型进行数据库的概念设计,可以分成3步:首先设计局部ER,然后把各个局部ER模型综合成一个全局
预先定义技术的主要通信工具是定义报告,包括工作报告和【】。
Oneoftheeffectivewaystolessenenvironmentalpollutionisthereservationandprotectionofmoreswamps.
最新回复
(
0
)