根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2021-09-09 113

问题根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
Ⅰ．基本法律规则
Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

投资组合的基本步骤不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

关于冲击成本，以下表述正确的是()。

企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()。

大额可转让定期存单的最大特点是()。

在证券市场线中，一个资产或资产组合的贝塔值越高，则()。

一新生儿，出生时无呼吸，心跳。

在龋病的指数中，dmfs用来表示

A、．透疹，利咽消肿B、．透疹，利咽清利头目C、．透疹，明目退翳D、．透疹，解热生津E、．透疹，清热解毒蝉蜕具有的功效是

下列关于我国仲裁制度的说法，正确的是()。

函证银行存款时的处理，正确的有(　　)。函证银行存款能实现的目标有(　　)。

治理通货膨胀可采取紧缩的货币政策，主要手段包括()。

数据流图的类型有()和事务型。

WhatdoesthewomanthinkofBeethoven’smusic?

LadiesandGentlemen,WelcometoLondonInternationalLanguageCenter.WeteachEnglishforboth【T1】______andbusinesspurpo

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于基金财务会计报告分析，以下表述错误的是()。

中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()。

投资组合的基本步骤不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

关于冲击成本，以下表述正确的是()。

企业破产时，以下几类投资者中最先获得企业资产清偿的是()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()。

大额可转让定期存单的最大特点是()。

在证券市场线中，一个资产或资产组合的贝塔值越高，则()。

一新生儿，出生时无呼吸，心跳。

在龋病的指数中，dmfs用来表示

A、．透疹，利咽消肿B、．透疹，利咽清利头目C、．透疹，明目退翳D、．透疹，解热生津E、．透疹，清热解毒蝉蜕具有的功效是

下列关于我国仲裁制度的说法，正确的是()。

函证银行存款时的处理，正确的有( )。函证银行存款能实现的目标有( )。

治理通货膨胀可采取紧缩的货币政策，主要手段包括()。

数据流图的类型有()和事务型。

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函证银行存款时的处理，正确的有(　　)。函证银行存款能实现的目标有(　　)。