根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 82

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

民族运动

小儿惊风的发病年龄多在

赵某、钱某两人共有房屋一幢，赵某长期在外地，实际上由钱某居住，并付给赵某若干补偿。一日因房屋地基不牢倒塌，对邻房造成一定损害，对此应如何处理?

采用()之后，出水中的CO2浓度增加。

团体旅客取消乘坐火车计划，需要退票，必须在开车前24小时办理。()

Manyofthesedisputesareattributetothedifferencesintheculturalbackgroundbetweentheworkforceandmanagement.

某派出所通过警情分析发现，近期凌晨2到4时，沿街商业店铺和仓库发生盗窃警情增多。所领导据此调整勤务部署，指令接处警民警驾车开展巡逻盘查工作。根据辖区平面示意图（见下图），较合适的巡逻路线是：

已知汉字“家”的区位码是2850，则其国标码是()。

Itisaneverydayobservationthatanimalsareborn,grow,andmaturethenbegintolosesomeoftheircapabilities,andfinally

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下( )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

民族运动

小儿惊风的发病年龄多在

赵某、钱某两人共有房屋一幢，赵某长期在外地，实际上由钱某居住，并付给赵某若干补偿。一日因房屋地基不牢倒塌，对邻房造成一定损害，对此应如何处理?

采用()之后，出水中的CO2浓度增加。

团体旅客取消乘坐火车计划，需要退票，必须在开车前24小时办理。()

Manyofthesedisputesareattributetothedifferencesintheculturalbackgroundbetweentheworkforceandmanagement.

某派出所通过警情分析发现，近期凌晨2到4时，沿街商业店铺和仓库发生盗窃警情增多。所领导据此调整勤务部署，指令接处警民警驾车开展巡逻盘查工作。根据辖区平面示意图（见下图），较合适的巡逻路线是：

已知汉字“家”的区位码是2850，则其国标码是()。

Itisaneverydayobservationthatanimalsareborn,grow,andmaturethenbegintolosesomeoftheircapabilities,andfinally

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

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期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。