根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

admin2020-01-14 71

问题根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

选项 A、投资知识测试
B、模拟交易
C、追加了解信息
D、风险承受评估报告

答案A,B,C

解析《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

郁达夫属于()

A．地方性砷中毒B．铊中毒C．地方性氟病D．痛痛病E．地方性克汀病以斑釉牙和骨骼损害为特征的疾病是()

混合痔是指

根据《特种设备安全监察条例》的规定，下列属于我国特种设备安全监督管理部门的是()。

下列关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是(　　)。

影响速动比率可信度的重要因素是()。

两年一度的上海车展成了汽车界大“秀场”，众多的新车让人______，对于消费者而言，概念车、美女只是看个热闹，而即将上市的车型才是最值得关心的事情。填入横线处最恰当的成语是()。

Atleastanhourofphysicalactivityadaymayberequiredtooffsettheharmfuleffectsofsittingatadeskforeighthours,

Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodernlife,butmannersontheroadsar

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

郁达夫属于()

A．地方性砷中毒B．铊中毒C．地方性氟病D．痛痛病E．地方性克汀病以斑釉牙和骨骼损害为特征的疾病是()

混合痔是指

根据《特种设备安全监察条例》的规定，下列属于我国特种设备安全监督管理部门的是()。

下列关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是( )。

影响速动比率可信度的重要因素是()。

两年一度的上海车展成了汽车界大“秀场”，众多的新车让人______，对于消费者而言，概念车、美女只是看个热闹，而即将上市的车型才是最值得关心的事情。填入横线处最恰当的成语是()。

Atleastanhourofphysicalactivityadaymayberequiredtooffsettheharmfuleffectsofsittingatadeskforeighthours,

Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodernlife,butmannersontheroadsar

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

下列关于货币政策对证券市场的影响，说法错误的是(　　)。